圖源：IEEE中文網(wǎng)站

美國(guó)對(duì)華為的制裁正蔓延到學(xué)術(shù)圈中。在 29 日 IEEE 清退華為審稿人事件爆出之后，國(guó)內(nèi)學(xué)界已產(chǎn)生很大反響：已有部分大學(xué)教授聲明辭去 IEEE 相關(guān)職位。

5 月 30 日，IEEE 在官網(wǎng)就此事發(fā)表聲明，確認(rèn)了其遵守美國(guó)法規(guī)和義務(wù)，限制華為及其相關(guān)機(jī)構(gòu)的員工參與同行評(píng)審、編輯等工作的決定。

IEEE 將針對(duì)近期美國(guó)出口管制條例（以下簡(jiǎn)稱「EAR」）的增加名單做出回應(yīng)，同時(shí)進(jìn)一步闡釋 EAR 對(duì)全球范圍內(nèi)（包括中國(guó)地區(qū)）IEEE 會(huì)員的影響。

2019 年 5 月 16 日星期四，負(fù)責(zé)管理和執(zhí)行 EAR 的美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（簡(jiǎn)稱「BIS」）將華為技術(shù)有限公司及其 68 個(gè)附屬公司（在以下段落中統(tǒng)稱為「華為」）加入限制名單。見(jiàn) EAR 第 744 部分的第 4 號(hào)補(bǔ)充內(nèi)容。違反 EAR 的行為將受到重大的民事或刑事處罰，包括罰款或監(jiān)禁。

一直以來(lái)，IEEE 致力于向其會(huì)員，志愿者和整個(gè)專業(yè)技術(shù)組織提供廣闊的學(xué)術(shù)活動(dòng)平臺(tái)和幫助。其中，IEEE 每年在全球舉辦 1900 余場(chǎng)專業(yè)技術(shù)會(huì)議，并在 IEEE Xplore?上提供超過(guò) 480 萬(wàn)份文獻(xiàn)資料。而這些服務(wù)始終保持對(duì)所有會(huì)員開(kāi)放，無(wú)論他們來(lái)自任何企業(yè)。

在提供這些服務(wù)時(shí)，（作為一個(gè)在紐約注冊(cè)的非政治性，非營(yíng)利組織）IEEE 必須遵守美國(guó)及其他地區(qū)管轄權(quán)內(nèi)規(guī)定的法律義務(wù)。遵守這些法規(guī)能保護(hù) IEEE 及其志愿者與全體會(huì)員。

相關(guān)美國(guó)政府的法規(guī)限制了華為公司及其員工無(wú)法參與 IEEE 一些通常不向公眾開(kāi)放的活動(dòng)，包括一部分的出版物的同行評(píng)議和編輯過(guò)程，而 IEEE 需要合規(guī)。

然而，所有 IEEE 會(huì)員，包括華為員工，都可以繼續(xù)正常保持 IEEE 個(gè)人及企業(yè)會(huì)員資格，并行使投票權(quán)；正常訂閱、訪問(wèn) IEEE 的數(shù)字圖書館并閱讀 IEEE 其他出版資料及文獻(xiàn)；正常提交技術(shù)論文并正常進(jìn)入發(fā)表審核流程；正常參加并出席 IEEE 贊助的學(xué)術(shù)會(huì)議及活動(dòng)，并可以贊助或接受 IEEE 的獎(jiǎng)項(xiàng)。與華為有關(guān)的會(huì)員還可以正常參加商務(wù)、后勤和其他會(huì)議，包括參與學(xué)術(shù)大會(huì)的策劃。

華為及其員工可以繼續(xù)成為 IEEE 標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)的成員，包括正常獲得或行使會(huì)員的投票權(quán)；正常參加 IEEE 標(biāo)準(zhǔn)制定會(huì)議，提交新的標(biāo)準(zhǔn)提案，參與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)提案的公開(kāi)討論。

如果美國(guó)政府對(duì) EAR 在同行評(píng)審方面的應(yīng)用做出進(jìn)一步闡釋，IEEE 將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

我們?yōu)?IEEE 全球的會(huì)員在世界各地開(kāi)展的工作而感到自豪。IEEE 將繼續(xù)致力于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，為人類社會(huì)謀福祉。

IEEE 的做法，讓美國(guó)政府封鎖華為不再限于單純的商業(yè)層面。今年 5 月 16 日，美國(guó)商務(wù)部把華為等中國(guó)公司列入「實(shí)體名單」，該清單指定的外國(guó)公司和美國(guó)公司在交易之前必須得到美國(guó)政府的批準(zhǔn)。

一些海外科技公司正在減少與華為的業(yè)務(wù)，其中不僅包括美國(guó)的谷歌、英特爾、高通，也包括 ARM 這樣在美國(guó)有很多業(yè)務(wù)的其他國(guó)家公司。在公司宣布中止商務(wù)往來(lái)之后，部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟也取消了華為的會(huì)員資格，其中包括 SDA（SD 協(xié)會(huì)）和 PCIe 標(biāo)準(zhǔn)等協(xié)會(huì)。

但在美國(guó)最近頒布 90 天「臨時(shí)許可」之后，WiFi 聯(lián)盟、藍(lán)牙聯(lián)盟、JEDEC 協(xié)會(huì)（固態(tài)技術(shù)協(xié)會(huì)）、SD 協(xié)會(huì)已經(jīng)恢復(fù)了華為的會(huì)員資格。

「實(shí)體名單」確定與美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益相悖的活動(dòng)中被認(rèn)為參與或構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)或成為參與者的人或組織。處于名單之中的公司將會(huì)受到各種限制。

一封寫給期刊主編的信

5 月 29 日，一則郵件截圖引爆了中國(guó)學(xué)術(shù)圈。

世界最大的專業(yè)技術(shù)組織之一，美國(guó)電氣和電子工程師學(xué)會(huì) IEEE 近日也加入了限制華為等公司的行列。據(jù)《Science》報(bào)道，約 200 家 IEEE 期刊的編輯們收到了這樣一封電子郵件：IEEE 正在清理華為相關(guān)員工的論文評(píng)審權(quán)限。

信中寫道：美國(guó)已將華為列入「實(shí)體名單」。因此，我們無(wú)法讓華為的同事作為審稿人或擔(dān)任期刊編輯工作。如果我們繼續(xù)這樣做，可能會(huì)招致嚴(yán)重的法律問(wèn)題。

在郵件的附件中我們可以了解到，華為的員工可以保留期刊編輯的職位，但必須把論文評(píng)審工作交由不在「實(shí)體清單」上公司或機(jī)構(gòu)的人來(lái)完成，直到華為從「實(shí)體名單」中被移除。

IEEE 擁有來(lái)自 175 個(gè)國(guó)家的 42 萬(wàn)會(huì)員，每年均會(huì)發(fā)表多種雜志、學(xué)報(bào)、書籍，并舉辦至少 300 次的專業(yè)會(huì)議。作為一個(gè)國(guó)際性組織，相當(dāng)多的華人在其中擔(dān)任期刊主編等職位。

IEEE 的做法：禁止評(píng)審論文，可參與制定標(biāo)準(zhǔn)、贊助

為了完整了解 IEEE 對(duì)于制裁華為的態(tài)度，我們找到了郵件中談到的，IEEE 的三份文件，這些文件落款的日期是 5 月 22-24 日：

其中一份文件的截圖

這些文件詳細(xì)解釋了 IEEE 在面對(duì)美國(guó)制裁華為等公司時(shí)的應(yīng)對(duì)方式，其中既有建議禁止評(píng)審論文，但也有允許參加「公開(kāi)學(xué)術(shù)會(huì)議」，允許繼續(xù)參與制定 IEEE 標(biāo)準(zhǔn)等說(shuō)明。

首先是禁止同行評(píng)審，IEEE 允許華為等公司的員工，以及接受了華為資助的機(jī)構(gòu)的成員繼續(xù)擔(dān)任相關(guān)期刊的主編等職位，但這些人必須把自己的論文接收、評(píng)審工作交由不屬于制裁名單上組織的「志愿者」來(lái)完成。華為公司的員工在論文被接受前被禁止參與 IEEE 期刊的同行評(píng)審工作（論文被接收之后可以「評(píng)論」）。

IEEE 的會(huì)議仍然可以接收「實(shí)體清單」上公司的贊助。實(shí)際上，最近也有很多 IEEE 的重要會(huì)議是由華為贊助的。

如果你在一家處于「實(shí)體清單」的公司或被清單中公司贊助的機(jī)構(gòu)，是否能參與 IEEE 的技術(shù)小組？IEEE 表示公開(kāi)會(huì)議是可以參加的。即使是有會(huì)員資格要求的會(huì)議，包括標(biāo)準(zhǔn)制定的會(huì)議也處在 EAR 豁免范圍內(nèi)。但非公開(kāi)的技術(shù)會(huì)議會(huì)將相關(guān)人員排除在外。

IEEE 表示，標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（「IEEE-SA」）為開(kāi)放和合作的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)提供了全球性論壇。IEEE 標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)草案旨在公開(kāi)發(fā)布和廣泛公開(kāi)傳播的文件。此外，IEEE 標(biāo)準(zhǔn)制定會(huì)議對(duì)所有感興趣的參與者開(kāi)放，這些參與者支付會(huì)議出席費(fèi)或以其他方式履行 IEEE-SA 的參與標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)任何個(gè)人或?qū)嶓w都不具有歧視性。

換句話說(shuō)，參與 IEEE 標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)的會(huì)議，提交標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)提案、提出議題、參與技術(shù)提案的公開(kāi)討論（在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中投票），提交公眾對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)論，成為或保持會(huì)員資格，獲得或行使 IEEE-SA 會(huì)員資格都不會(huì)受到影響。然而華為等列表中公司的人員將無(wú)法參與 IEEE-SA Leadership and Governance Meetings 的技術(shù)討論。

此外，由于美國(guó)近期對(duì)華為開(kāi)放了「臨時(shí)許可」，在短時(shí)間內(nèi)這些禁止事項(xiàng)不必開(kāi)始執(zhí)行。但正如我們?cè)?IEEE 發(fā)給編輯們的郵件中看到的，替換期刊評(píng)審的工作已經(jīng)開(kāi)始。

學(xué)界震驚、清北教授實(shí)名退出 IEEE

華為員工被禁止參與 IEEE 審稿工作的消息傳播很快，由于這是一個(gè)有很多國(guó)人參與的組織，很多學(xué)者第一時(shí)間站出來(lái)發(fā)表了自己的看法。

南京大學(xué)人工智能學(xué)院院長(zhǎng)周志華表示：這是赤裸裸地干涉學(xué)術(shù)。

杜克大學(xué)陳怡然教授表示：看來(lái)是時(shí)候歐亞兩洲整一個(gè)自己的 IEEE/ACM 玩了……

也有教授準(zhǔn)備辭去 IEEE 相關(guān)學(xué)術(shù)職務(wù)，并要求自己的學(xué)生不再投稿 IEEE 相關(guān)會(huì)議和期刊。北大教授張海霞向 IEEE 主席發(fā)出公開(kāi)信：申請(qǐng)退出編委會(huì)。

清華大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)系副教授劉奕群也在朋友圈宣布將要求學(xué)生不再投稿任何 IEEE 組織的會(huì)議與期刊，個(gè)人承擔(dān)的 IEEE 相關(guān)學(xué)術(shù)職務(wù)也會(huì)按照流程盡快辭掉。

此外，也有學(xué)者在向即將上任的 IEEE 主席，北理工全職教授、名古屋大學(xué)名譽(yù)教授、中科院外籍院士福田敏男教授發(fā)郵件，呼吁撤銷 IEEE 對(duì)華為的禁令。

根據(jù)華為年報(bào)披露的數(shù)據(jù)顯示：華為加入了 400 多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、開(kāi)源社區(qū)，并在其中擔(dān)任超過(guò) 400 個(gè)重要職位。2018 年，華為提交標(biāo)準(zhǔn)提案超過(guò) 5,000 篇，累計(jì)提交近 60,000 篇。

面對(duì)美國(guó)的打壓，華為也有所應(yīng)對(duì)。5 月 29 日，華為提交簡(jiǎn)易判決動(dòng)議，作為其挑戰(zhàn)美國(guó)《2019 財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》（2019 NDAA）第 889 條合憲性行動(dòng)的一部分。同時(shí)，華為還呼吁美國(guó)政府停止動(dòng)用國(guó)家機(jī)器來(lái)打壓華為，因?yàn)檫@無(wú)益于網(wǎng)絡(luò)安全。根據(jù)訴訟進(jìn)程表，案件將于 9 月 19 日就該動(dòng)議舉行聽(tīng)證會(huì)。

正如周志華教授所言，美國(guó)對(duì)于華為參與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的限制不僅會(huì)損害華為的技術(shù)發(fā)展，更會(huì)對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)社區(qū)有深遠(yuǎn)的影響。

據(jù)了解，進(jìn)入美國(guó)「實(shí)體名單」的機(jī)構(gòu)不止有華為，還包括電子科技大學(xué)、北航等多所高校。

參考內(nèi)容：
https://www.ieee.org/about/news/2019/compliance-with-us-trade-restrictions.html
http://www.ieee802.org/secmail/pdf9YgHXJhYUP.pdf
https://www.sciencemag.org/news/2019/05/ieee-major-science-publisher-bans-huawei-scientists-reviewing-papers

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