*來源：中國教育財政（ID：CIEFR-PKU），作者：魏建國、周森、畢建宏、周娟

經(jīng)過“211”“985”“2011”“雙一流”等重點高教建設(shè)工程的推動，我國在世界一流大學(xué)建設(shè)方面所取得的成就有目共睹。無論是從ESI、自然指數(shù)來看，還是從世界各個大學(xué)排行榜來看，我國的大學(xué)和之前相比都取得了明顯的進步。但是，和美國擁有一個龐大的研究型大學(xué)體系相比，在我國，以研究型大學(xué)為代表的優(yōu)質(zhì)高等教育資源還是非常不足的。北京大學(xué)前任校長林建華教授曾在2019年4月舉行的“聚力鄉(xiāng)村教育振興——2019年中國教育創(chuàng)新‘20+’論壇”年會的主旨發(fā)言中指出：“中國的優(yōu)質(zhì)高等教育資源實際上是嚴重不足的。”他以美國加州和我國的廣東省、浙江省做了對比，進而提出“在中國，優(yōu)質(zhì)高等教育資源上的差距，不僅體現(xiàn)在西部的優(yōu)質(zhì)高等教育資源貧乏，其實在東部發(fā)達的地區(qū)，優(yōu)質(zhì)高等教育資源也是非常缺乏的?！盵1]

優(yōu)質(zhì)高等教育資源不足是我國在建設(shè)世界一流大學(xué)的進程中必須要面對和解決的問題。優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足直接影響到高校系統(tǒng)的創(chuàng)新能力，同時也可能影響到一流智力人才的流失，最終將影響到整個國家的創(chuàng)新能力。本文將從幾個維度來進一步探討這一問題，在此基礎(chǔ)上，提出幾點擴展我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的策略。

[1] 林建華.面向未來的大學(xué)教育[R].北京大學(xué)中國教育財政科學(xué)研究所《中國教育財政》2019年第6-3期。

一、從多個維度看我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足

下文從多個維度來進一步分析我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源不足的問題。

（一）全國層面研究生數(shù)和本?？粕鷶?shù)比值研究生教育是高等教育的高級階段，可以作為優(yōu)質(zhì)高等教育的一個替代指標(biāo)。從1976年到2017年，美國研究生數(shù)與本?？粕鷶?shù)的比值一直保持在15%以上，近幾年來逐年上升，2018年達到18.3%。我國的這一指標(biāo)也是逐年上升，2018年達到9.5%，但和美國相比還有相當(dāng)大的差距。從絕對數(shù)來看，2018年美國的研究生在校生數(shù)為300多萬人，而我國為270多萬人。而在本?？粕矫?，我國為2800多萬人，而美國為1600多萬人。無論是絕對數(shù)還是相關(guān)比值，都可以看出，我國的研究生教育還需要進一步發(fā)展，而研究生教育只有達到一定水平的高校才有能力開展。

（二）就讀一流大學(xué)的本科生比例2009-2017年，美國在兩類研究型大學(xué)（研究Ⅰ型和研究Ⅱ型）就讀的學(xué)生數(shù)占當(dāng)年四年制學(xué)生總數(shù)比值分別為：33.81%、33.34%、34.69%、34.93%、35.13%、35.36%、37.47%、37.25%、37.40%，最近幾年的占比都在35%以上。

再來看我國的情況。以最能代表我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的“985”高校在校本科生數(shù)占全國在校本科生數(shù)的比例來看，近年來的比例在5%左右，而以央屬高校在校本科生數(shù)占全國在校本科生數(shù)的比例來看，近年來的比例在10%左右。值得注意的是，隨著高等教育大眾化的進一步推進，上述兩個比例持續(xù)降低，分別從2000年的19.21%和28.69%降到2017年的4.75%和10.91%。因此，從這個維度也可以看出，我國的優(yōu)質(zhì)高等教育資源是不足的。

（三）代表優(yōu)質(zhì)高等教育資源的研究型大學(xué)數(shù)量偏少我國“雙一流”建設(shè)中，一流大學(xué)建設(shè)高校42所，一流學(xué)科建設(shè)高校95所，加起來也只有137所。而美國建成了一個研究型大學(xué)體系，包括兩類研究型大學(xué)共266所。其中，具有極高研究強度的研究Ⅰ型研究型大學(xué)就有131所。我國目前的高水平大學(xué)數(shù)量和建成一個象美國那樣的研究型大學(xué)體系相比還有相當(dāng)大的距離。

（四）大量優(yōu)秀學(xué)生出國留學(xué)近年來，除了大量優(yōu)秀本科畢業(yè)生繼續(xù)出國留學(xué)外，大量優(yōu)秀的高中畢業(yè)生也加入了出國留學(xué)的大軍。以加州大學(xué)系統(tǒng)錄取的外國本科留學(xué)生為例，我國在2010年前后超過韓國，占據(jù)第一位，之后人數(shù)迅速攀升，2012年超過5，000人，2014年超過10，000人，2018年超過18，000人。2018年，我國還有超過7，000人的研究生在加州大學(xué)系統(tǒng)就讀。這個學(xué)生規(guī)模，相當(dāng)于加州大學(xué)系統(tǒng)為中國留學(xué)生辦了一所分校。大量優(yōu)秀畢業(yè)生出國留學(xué)有多方面的原因，我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足或許是一個比較重要的原因。這一狀況對我國高等教育的發(fā)展、特別是對高校創(chuàng)新能力的影響，值得進一步關(guān)注。

二、擴展我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的策略

美國目前擁有全球最龐大的研究型大學(xué)體系，其在借鑒德國模式建設(shè)自己的研究型大學(xué)時，采取了老校轉(zhuǎn)型和新校設(shè)立相結(jié)合的模式。內(nèi)戰(zhàn)之后，創(chuàng)建于殖民地時期的學(xué)院開始轉(zhuǎn)型為研究型大學(xué)。例如，1870年代早期，哈佛大學(xué)創(chuàng)立了杰斐遜物理實驗室，這是在科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域第一個完全用于研究和教學(xué)的美國大學(xué)設(shè)施。然而，新設(shè)的大學(xué)迅速在實踐研究型大學(xué)的傳統(tǒng)方面超過了已有的大學(xué)。1876年創(chuàng)立的約翰·霍布金斯大學(xué)是第一所從創(chuàng)立之初就定位為研究型大學(xué)的大學(xué)。在其創(chuàng)立后的前二十年，授予的博士學(xué)位數(shù)超過哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)的總和。

在約翰·霍布金斯大學(xué)之后，美國又創(chuàng)立了多所研究型大學(xué)，例如：克拉克大學(xué)（1889年）、斯坦福大學(xué)（1891年）、芝加哥大學(xué)（1892年）。在世紀(jì)之交，幾所州立大學(xué)也已經(jīng)確立了其作為領(lǐng)先的研究型大學(xué)的地位，主要包括：加州大學(xué)、密歇根大學(xué)、威斯康星大學(xué)、明尼蘇達大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)等?？傊?，經(jīng)過老校轉(zhuǎn)型和新校設(shè)立，美國迅速建成了一批研究型大學(xué)。

前文從多個維度的分析表明，我國的優(yōu)質(zhì)高等教育資源仍然是不足的，突出體現(xiàn)在代表優(yōu)質(zhì)高等教育資源的研究型大學(xué)的數(shù)量較少。長期以來，我國高水平大學(xué)建設(shè)主要由中央政府主導(dǎo)，央屬高校幾乎是高水平大學(xué)的代名詞。同時，我國的高水平大學(xué)建設(shè)長期以來主要依賴對已有大學(xué)的重點支持和投入。值得注意的是，未來，通過擴大已有高校的辦學(xué)規(guī)模來增加優(yōu)質(zhì)高等教育資源的空間已經(jīng)非常有限。我們來看一下我國和美國頂尖大學(xué)的研究生數(shù)和本科生數(shù)的絕對數(shù)和比值情況。從表5可以看出，我國大學(xué)的研究生數(shù)遠高于美國大學(xué)。

清華大學(xué)的研究生數(shù)達到33，032人，比加州大學(xué)伯克利分校和洛杉磯分校的本科生還要多。而美國大學(xué)中研究生數(shù)最多的哈佛大學(xué)也只有13，120人，也低于我國排名最低的哈爾濱工業(yè)大學(xué)（研究生數(shù)為13，950人）。而在本科生數(shù)方面，加州大學(xué)系統(tǒng)幾個分校的本科生數(shù)都比較高，伯克利分校、洛杉磯分校、戴維斯分校、圣地亞哥分校、爾灣分校都在3萬人左右。而美國私立大學(xué)的本科生規(guī)模普遍都比較少，最多的斯坦福大學(xué)也只有7，056人。

同為公立大學(xué)的我國的幾所大學(xué)，本科生規(guī)模卻遠低于加州大學(xué)系統(tǒng)的幾所分校。最多的浙江大學(xué)為25，425人，比幾大分校少將近5，000人。從在校生總?cè)藬?shù)來看，美國在校生數(shù)最多的是洛杉磯分校的44，537人，我國在校生數(shù)最多的是浙江大學(xué)的54，641人。再從研究生數(shù)和本科生數(shù)的比值來看，美國加州大學(xué)系統(tǒng)幾所分校的比值都比較低，比值最高的是洛杉磯分校，為41.04%，而幾所私立大學(xué)普遍比較高，除了普林斯頓大學(xué)為55.93%外，其他大學(xué)的比值都在100%以上，哈佛大學(xué)的比值接近200%。值得注意的是，我國大學(xué)的相應(yīng)比值也不低。

清華大學(xué)的比值要高于哈佛大學(xué)，其他幾所大學(xué)的比值也超過或接近100%。從上述的數(shù)據(jù)比較可以看出，通過擴大已有高校辦學(xué)規(guī)模來擴大我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的空間不大。和美國的頂尖大學(xué)相比，我國頂尖大學(xué)的總體規(guī)模不小，同時研究生數(shù)和本科生數(shù)的比值也不低。此外，我們也可以看到，單個頂尖大學(xué)的規(guī)模應(yīng)該是有一定限度的，不可能無限擴張下去。

有鑒于此，為了進一步擴展我國的優(yōu)質(zhì)高等教育資源，有必要在發(fā)揮中央政府主導(dǎo)作用的同時，借鑒美國研究型大學(xué)建設(shè)的經(jīng)驗，調(diào)動多方力量，采取支持老校發(fā)展和鼓勵新校創(chuàng)立相結(jié)合的策略，以建成我國的研究型大學(xué)體系。

1、進一步發(fā)揮中央政府主導(dǎo)作用和調(diào)控作用，繼續(xù)推進“雙一流”建設(shè)，建好“部省合建”大學(xué)?！半p一流”建設(shè)是我國在中央政府層面推進高水平大學(xué)建設(shè)的主要舉措，在我國高水平大學(xué)建設(shè)中具有極強的引領(lǐng)和示范作用。高水平央屬高校是我國建成世界一流大學(xué)的種子選手。對于這些高校，在進一步建立健全辦學(xué)體制機制的同時，應(yīng)該予以重點支持?！安渴『辖ā笔侵醒胝龠M優(yōu)質(zhì)高等教育資源在全國層面合理布局的戰(zhàn)略性舉措，是“省部共建”的升級版。在沒有央屬高校的中西部地區(qū)，根據(jù)“一省一?！钡脑瓌t，重點建設(shè)14所“部省合建”大學(xué)，充分體現(xiàn)了中央政府在高水平大學(xué)建設(shè)方面的調(diào)控功能，是對高教落后地區(qū)建設(shè)高水平大學(xué)的重要支持。

2、鼓勵地方政府在高水平大學(xué)建設(shè)中扮演更加積極的角色。長期以來，我國的地方高校主要承擔(dān)高等教育大眾化任務(wù)，只有少數(shù)地方高校進入高水平大學(xué)行列。未來，應(yīng)鼓勵地方政府、特別是經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的地方政府在高水平大學(xué)建設(shè)中扮演更加積極的角色。首先，應(yīng)該鼓勵地方政府積極支持所在地央屬高水平大學(xué)的建設(shè)。這樣既能促進相關(guān)高水平大學(xué)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的融合，同時也有利于進一步提高相關(guān)高水平大學(xué)的辦學(xué)水平、進而實現(xiàn)國家戰(zhàn)略。其次，鼓勵地方政府舉辦研究型大學(xué)。舉辦研究型大學(xué)需要巨額的經(jīng)費投入，在我國擴展優(yōu)質(zhì)高等教育資源的過程中，要求中央政府繼續(xù)新辦大學(xué)是不現(xiàn)實的，而對于某些財政充裕的地方政府而言，它們恰好具有舉辦研究型大學(xué)的財力和沖動。對此，中央政府應(yīng)予以鼓勵和支持。

近年來，深圳市在舉辦研究型大學(xué)方面取得了重要進展，正在逐步改善高等教育落后的狀況。例如：深圳市舉辦的南方科技大學(xué)以研究型大學(xué)為辦學(xué)目標(biāo)，目前已取得了一定的辦學(xué)成就，在一些大學(xué)排名中有不俗的表現(xiàn)。哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）由哈爾濱工業(yè)大學(xué)與深圳市政府合作共建，是哈工大的一個校區(qū)，是廣東省、深圳市的一所大學(xué)，可以獨立招收本科生和研究生，應(yīng)該是國內(nèi)一流大學(xué)與地方政府合作共贏的一種辦學(xué)模式。中山大學(xué)深圳校區(qū)是繼中山大學(xué)廣州校區(qū)和中山大學(xué)珠海校區(qū)之后的第三個校區(qū)，成立于2015年。其發(fā)展目標(biāo)是：市校合作通過10年左右的努力，將深圳校區(qū)建成具有中國特色、傳承中山大學(xué)辦學(xué)傳統(tǒng)，具有世界一流水平的大學(xué)校區(qū)，使之成為支撐引領(lǐng)深圳經(jīng)濟社會發(fā)展，輻射粵港澳灣區(qū)及亞太地區(qū)的高層次創(chuàng)新人才重要培養(yǎng)基地。此外，深圳市還與中國科學(xué)院正式簽約共建中國科學(xué)院深圳理工大學(xué)。香港中文大學(xué)（深圳）、深圳北理莫斯科大學(xué)等也已開始正式運轉(zhuǎn)。除了深圳大力發(fā)展研究型大學(xué)外，廣東的佛山和東莞、山東的青島等地也在積極籌辦高水平大學(xué)。

3、鼓勵科研院所舉辦研究型大學(xué)。長期以來，“科教分離”在某種程度上制約了我國的高水平人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新，而鼓勵科研院所舉辦研究型大學(xué)有助于“科教融合”。近年來，中國科學(xué)院舉辦中國科學(xué)院大學(xué)，并和上海市合作舉辦上?？萍即髮W(xué)，是探索科學(xué)院體系與高教體系相互融合的新嘗試。值得注意的是，中國科學(xué)院大學(xué)和上?？萍即髮W(xué)也已取得了較為突出的辦學(xué)成效。而中國科學(xué)院大學(xué)還在國內(nèi)多個城市建立二級學(xué)院和校區(qū)，進一步擴大辦學(xué)影響力。中國科學(xué)院大學(xué)的舉辦模式也被中國社會科學(xué)院、中國中醫(yī)科學(xué)院等其他科研單位予以效仿。

4、鼓勵民辦研究型大學(xué)的發(fā)展。私立大學(xué)在美國研究型大學(xué)體系中具有非常重要的作用，266所研究型大學(xué)中有81所為私立研究型大學(xué)。私立研究型大學(xué)在增加優(yōu)質(zhì)高等教育資源的同時，還大大增強了整個研究型大學(xué)體系的競爭性和多樣性，而這對整個研究型大學(xué)體系的發(fā)展是至關(guān)重要的。目前，我國的經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入到一定的階段，私人財富積累也達到了相當(dāng)?shù)乃?，一些知名企業(yè)家屢屢進入各種全球富豪榜的前列，社會力量具有了舉辦研究型大學(xué)的潛力。2016年，全國人大常委會對《民辦教育促進法》予以修改，明確對民辦學(xué)校按照非營利性和營利性實行分類管理。對于非營利性民辦學(xué)校，在稅收、土地、捐贈等方面規(guī)定了諸多優(yōu)惠政策。《民辦教育促進法》的修改為我國民辦研究型大學(xué)的積極發(fā)展提供了制度基礎(chǔ)。作為我國第一所民辦研究型大學(xué)的西湖大學(xué)已于2018年成立，學(xué)校以“高起點、小而精、研究型”為辦學(xué)定位。西湖大學(xué)是社會力量投入和政府支持相結(jié)合建設(shè)研究型大學(xué)的重大體制創(chuàng)新。未來應(yīng)該會有更多的民辦研究型大學(xué)的創(chuàng)立，使得民辦研究型大學(xué)能在我國的研究型大學(xué)體系中占有一席之地，同時能夠象美國的私立研究型大學(xué)那樣發(fā)揮其促進競爭性、增加多樣性的功能。

5、鼓勵高層次中外合作辦學(xué)。在擴展我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的過程中，還應(yīng)該充分利用境外的優(yōu)質(zhì)高等教育資源。近年來，以研究型大學(xué)為辦學(xué)目標(biāo)的高水平中外合作辦學(xué)紛紛涌現(xiàn)。例如：上海紐約大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）、昆山杜克大學(xué)等。這些高校往往依托境外著名大學(xué)，在辦學(xué)體制機制方面具有較為成熟的做法。對于此類中外合作辦學(xué)，應(yīng)該予以積極鼓勵和支持，讓此類高校成為我國研究型大學(xué)體系的有益補充部分。

值得注意的是，上文將新校創(chuàng)立作為擴展我國優(yōu)質(zhì)高等教育資源的重要策略。和傳統(tǒng)高校相比，新建高校往往沒有歷史包袱，可以在建校之初就實行有利于研究型大學(xué)發(fā)展的體制機制，例如：董事會制、校長負責(zé)制、預(yù)聘-長聘制等，從而在較短時間內(nèi)就可以顯示出辦學(xué)的優(yōu)勢，這有利于一個競爭性的、多樣化的研究型大學(xué)體系的形成，從而進一步擴展我國的優(yōu)質(zhì)高等教育資源，以服務(wù)于整個國家的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展。因此，對于上述各種辦學(xué)形式，政府、特別是中央政府應(yīng)該予以積極鼓勵和引導(dǎo)，為我國新型的高水平研究型大學(xué)的發(fā)展提供寬松的發(fā)展空間。

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號“中國教育財政”，作者魏建國，北京大學(xué)中國教育財政科學(xué)研究所副研究員；周森，北京大學(xué)中國教育財政科學(xué)研究所博士后；畢建宏、周娟，北京大學(xué)中國教育財政科學(xué)研究所科研助理。文章為作者獨立觀點，不代表芥末堆立場，轉(zhuǎn)載請聯(lián)系原作者。