芥末堆  盧楠  12月17日

“中國教育三十人論壇”成立于2014年12月，作為新型民間教育智庫，成員包括長期關(guān)注教育改革的經(jīng)濟學(xué)家、教育學(xué)家、哲學(xué)家、法學(xué)家等等。

今日，“中國教育三十人論壇”第三屆年會在北京舉行，本屆年會的主題為“現(xiàn)代教育治理體系建設(shè)”，來自各領(lǐng)域的專家學(xué)者從不同角度探討了大學(xué)治理之道，家庭和學(xué)校教育的新思維，如何提高現(xiàn)代教育治理能力，以及教育運行的法治化等議題。在“大學(xué)治理之道”議題下，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院院長、國務(wù)院參事室參事錢穎一發(fā)表了題為“現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)”的演講。

錢穎一從經(jīng)濟學(xué)角度分析，教育與大學(xué)的關(guān)系有如經(jīng)濟與企業(yè)的關(guān)系，大學(xué)治理可以類比于公司治理，分為外部治理和內(nèi)部治理。其中，內(nèi)部治理涉及兩類問題：學(xué)術(shù)問題和行政問題，兩者相互關(guān)聯(lián)，但最終還是資源配置問題。

他認為，大學(xué)內(nèi)部治理應(yīng)遵循兩個原則：第一，在學(xué)術(shù)問題上必須教師治學(xué)；第二，行政問題應(yīng)該職業(yè)化管理，并以中國、歐洲和美國的大學(xué)作為實例，進行了說明。

以下為錢穎一演講內(nèi)容整理：

大學(xué)的內(nèi)部治理

現(xiàn)代大學(xué)治理是現(xiàn)代教育治理的一個組成部分，如果用經(jīng)濟學(xué)做比喻的話，教育與大學(xué)的關(guān)系有如經(jīng)濟與企業(yè)的關(guān)系。經(jīng)濟治理改革的方向是市場在資源配置中起決定性作用，更好地發(fā)揮政府的作用；而企業(yè)治理改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，具體地說是1993年提出的16個字“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、科學(xué)管理”。

在研究現(xiàn)代企業(yè)制度時，我們把公司治理分為內(nèi)部治理和外部治理，后者涉及到股東、債權(quán)人、政府等企業(yè)外部的利益相關(guān)者，類似的，我也把大學(xué)治理分為內(nèi)部治理與外部治理兩個方面。外部治理涉及到大學(xué)與政府、大學(xué)與社會，包括校友之間的關(guān)系。因為時間關(guān)系，我今天的講話聚焦于大學(xué)的內(nèi)部治理。在我看來，大學(xué)的內(nèi)部治理涉及兩類問題：第一，學(xué)術(shù)問題。第二，行政問題。

學(xué)術(shù)問題是大學(xué)特有的問題，與企業(yè)不同，企業(yè)為顧客生產(chǎn)，顧客是企業(yè)效益的最終裁判。大學(xué)的產(chǎn)出是學(xué)術(shù)研究和學(xué)生教育，學(xué)術(shù)問題就包括學(xué)術(shù)研究的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的建立，對于教師學(xué)術(shù)水平的判定，對學(xué)生學(xué)業(yè)規(guī)范的確立和評估等等。

大學(xué)中的行政問題涉及到資源配置、激勵機制等問題，與企業(yè)類似。當(dāng)然行政問題與學(xué)術(shù)問題是相關(guān)聯(lián)的，比如，學(xué)科設(shè)置問題涉及到設(shè)立哪些院系，重點支持哪些學(xué)科、規(guī)模大小等等，需要依賴學(xué)術(shù)判斷，但是最終還是資源配置問題。

大學(xué)內(nèi)部治理的兩個原則

第一，在學(xué)術(shù)問題上必須教師治學(xué)。

教師治學(xué)的含義是，學(xué)術(shù)問題應(yīng)該由教師決定，即由教師組成的委員會或者教師大會，根據(jù)一人一票的投票結(jié)果，作為學(xué)術(shù)判斷的根本依據(jù)。教師治學(xué)的內(nèi)容包括各教學(xué)項目培養(yǎng)目標(biāo)和方案的設(shè)計，學(xué)生學(xué)業(yè)水平的判定，教師研究學(xué)業(yè)水平、學(xué)術(shù)貢獻的評價，教師聘用和職稱晉升學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和評判等問題。在教師治學(xué)下，教師發(fā)揮在學(xué)術(shù)問題上的決定性作用。

教師治學(xué)當(dāng)中有兩個重要元素，都是企業(yè)中所沒有的。

• 第一，同行同意。在學(xué)術(shù)領(lǐng)域和教學(xué)項目當(dāng)中，同行的推薦信、評價信、評估報告，是教師在學(xué)術(shù)問題上做出判斷的重要信息來源，這是一個很奇特的制度，但是也是唯一的可行制度。只有在大學(xué)信任同行競爭者，讓競爭者評價你的教師研究成果和教學(xué)項目質(zhì)量。也只有在大學(xué)，你培養(yǎng)的學(xué)生去與你競爭的大學(xué)工作，你會感到自豪。

• 第二，學(xué)術(shù)自由。這是獲得客觀的學(xué)術(shù)評價的前提，如果沒有學(xué)術(shù)自由，不可能有可信賴的學(xué)術(shù)評價，不可能有真正意義上的教師治學(xué)。教師治學(xué)比教授治學(xué)概念更恰當(dāng)，教授在中國通常指正教授，教師則包括助理教授、副教授、正教授。當(dāng)然資深教授就是正教授和獲得常聘的副教授，由于學(xué)術(shù)水平和聲望整體較高，所以在治學(xué)當(dāng)中要發(fā)揮更大作用；不過年輕教師雖然經(jīng)驗不足，水平差異較大，但是他們活躍在研究最前沿，其中的優(yōu)秀者引領(lǐng)未來學(xué)術(shù)方向。學(xué)術(shù)問題不僅有關(guān)今天的研究成果和今天的培養(yǎng)方案，而且關(guān)系到未來的學(xué)科發(fā)展方向和學(xué)生一生的成長，所以教師治學(xué)必須要有年輕人的參與。

第二，行政問題應(yīng)該職業(yè)化管理。

職業(yè)化管理不是民主化管理，在行政管理問題上，在資源配置問題上，大學(xué)與企業(yè)有很多類似之處。

首先，內(nèi)部組織應(yīng)該是層級制的管理。其次，大學(xué)中絕大多數(shù)的管理者和行政人員應(yīng)該是全職的職業(yè)管理者和職員。第三，管理者的選擇應(yīng)該是任命的，不是選舉。正是因為行政問題應(yīng)該職業(yè)化管理，教授治校或者教師治校不是很合適，我理解這種呼吁初衷對大學(xué)行政化的不滿。正如我前面所說，我同意在學(xué)術(shù)問題上必須去行政化，必須教師治學(xué)，但是泛泛講大學(xué)去行政化不準(zhǔn)確，因為大學(xué)作為一個現(xiàn)代化的組織，其行政問題只能通過行政化管理解決，其實企業(yè)管理民主化也沒有多少成功的例子，這其中是有道理的。大學(xué)與企業(yè)的不同，主要體現(xiàn)在大學(xué)當(dāng)中有學(xué)術(shù)問題，而企業(yè)沒有。但是在行政管理上、資源配置上，大學(xué)致力于公司治理都是應(yīng)該職業(yè)化管理。教授治校必定引出學(xué)校的民主管理，這在老清華確實實行過，但是那時清華只有本科生，教學(xué)目標(biāo)單純，且學(xué)生只有數(shù)百人，教授人數(shù)也不多。因此，資源配置問題相對簡單。而現(xiàn)在的大學(xué)通常都不是這樣單一，也不是這個規(guī)模了?，F(xiàn)代大學(xué)如同現(xiàn)代企業(yè)一樣，內(nèi)部的治理行政問題并不適合民主化管理。

綜上所述，我把大學(xué)中的問題分為學(xué)術(shù)問題和行政問題。在學(xué)術(shù)問題上應(yīng)該實行教師治學(xué)，在行政問題上應(yīng)該實行職業(yè)化管理，這是現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理的精髓。

實例：中國、歐洲、美國的大學(xué)

下面我從三個地區(qū)的實例來比較說明以上理論的現(xiàn)實相關(guān)性。每個地區(qū)都一定會有不少特例，我在下面的討論是針對地區(qū)中的一般性現(xiàn)象而說的。

第一，中國大學(xué)。中國大學(xué)的突出問題是一些該學(xué)術(shù)化的方面被行政化了，而另一些該行政化的方面又不夠行政化。中國大學(xué)治理當(dāng)中的一個主要問題還是教師治學(xué)不能落實，表現(xiàn)在學(xué)術(shù)問題上教師的決定性作用沒有很好體現(xiàn)，往往用行政方式替代。比如教師聘用和職稱提升的程序上，由教師組成的委員會，比如說學(xué)術(shù)委員會、教授提名委員會或者其他委員會，他們的作用不明確，同行同意的信息不完善，對學(xué)生培養(yǎng)方案的確定和修改，應(yīng)該先由教師組成的委員會評議，不應(yīng)該由行政班子直接決定。同時，在學(xué)術(shù)自由方面也存在很多問題。
另外一個方面，在一些大學(xué)的行政問題上不夠行政化，表現(xiàn)在三個方面：

1. 一些行政問題被當(dāng)作學(xué)術(shù)問題處理，比如由學(xué)術(shù)委員會來討論學(xué)院的設(shè)立、學(xué)院的名稱、學(xué)院的規(guī)模等等，這是不合適的。因為這是行政問題、資源配置問題。

2. 過多的行政管理工作，由教師承擔(dān)，而絕大多數(shù)的教師既沒有興趣，也沒有能力去做行政工作。教師承擔(dān)行政工作，既容易用行政權(quán)力干預(yù)學(xué)術(shù)問題，容易對從事行政工作的教師降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3. 大學(xué)管理者任命程序和方式類比黨政干部，難免復(fù)雜化。

第二，歐洲大學(xué)。歐洲大學(xué)突出問題是少數(shù)資深教授權(quán)力過大，年輕教師聲音不夠，因此學(xué)術(shù)問題上不夠民主，不利于學(xué)科的進步和發(fā)展，同時歐洲大學(xué)更為突出的問題，還是行政問題上職業(yè)化管理不夠，表現(xiàn)在大學(xué)管理過于民主化，比如系主任、院長、校長大多由選舉產(chǎn)生，歐洲大學(xué)教師均參加選舉，職員和學(xué)生也參加選舉，這個意義上歐洲大學(xué)更接近于教師治?；蛘呙裰髦涡?。民主選舉校長、院長會帶來很多問題，大學(xué)使命更多地服務(wù)于未來，創(chuàng)造知識服務(wù)未來，培養(yǎng)學(xué)生也是為了未來，在位的教師很可能因為利益關(guān)系不想改變現(xiàn)狀，校長和院長若經(jīng)選舉產(chǎn)生，必然要過多顧及現(xiàn)任教師意見，對大學(xué)特別是轉(zhuǎn)型中大學(xué)尤為不利，這種民主管理方式使得不少歐洲大學(xué)很難改革和進行結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第三，美國大學(xué)。既有私立也有公立就是州立的。私立大學(xué)和公立大學(xué)外部治理有所不同，內(nèi)部治理上非常類似。美國大學(xué)在學(xué)術(shù)問題上是民主的，教師不僅是資深教師，包括年輕教師，一人一票決定教師引進、提職的推薦、教學(xué)課程體系的設(shè)計等。所以美國大學(xué)既不像中國大學(xué)那樣，通過行政干預(yù)學(xué)術(shù)，也不像歐洲大學(xué)那樣由少數(shù)資深教授說了算。同時美國私立和公立大學(xué)在行政問題上都是職業(yè)化管理，行政人員當(dāng)中絕大多數(shù)都是職業(yè)管理者和職員，只有很少數(shù)由教師擔(dān)任，校長、少數(shù)副校長、院長、少數(shù)副院長以及系主任。而且所有行政管理職位都是任命制不是選舉制，系主任、副院長由院長任命，院長副校長由校長任命，校長由校董會任命。當(dāng)然任命過程當(dāng)中聽取教師意見，最終不是教師投票決定，與中國大學(xué)、歐洲大學(xué)都不同。這種方式既可以減少政治因素，又可以避免短期行為，有利于著眼于大學(xué)的長遠和未來，有利于改革和轉(zhuǎn)型。

美國大學(xué)內(nèi)部治理當(dāng)中體現(xiàn)的教師治學(xué)和職業(yè)化管理結(jié)合，是美國大學(xué)保持長期學(xué)術(shù)活力的制度保障。美國大學(xué)在世界大學(xué)當(dāng)中的領(lǐng)先地位是與他們的現(xiàn)代大學(xué)治理體系相一致。

今天討論現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)十分重要，現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)是現(xiàn)代大學(xué)的制度基礎(chǔ)，是建設(shè)世界一流大學(xué)的前提，理念和經(jīng)驗都很重要，要準(zhǔn)確診斷中國大學(xué)治理當(dāng)中問題，同時參考和吸收其他國家大學(xué)治理當(dāng)中的經(jīng)驗和教訓(xùn)。這樣才能有針對性地推動在中國的現(xiàn)代大學(xué)治理體系的建設(shè)。

*本文整理自現(xiàn)場演講，小標(biāo)題為編者所加。