芥末堆  盧楠  12月17日

“中國(guó)教育三十人論壇”成立于2014年12月，作為新型民間教育智庫(kù)，成員包括長(zhǎng)期關(guān)注教育改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、教育學(xué)家、哲學(xué)家、法學(xué)家等等。

今日，“中國(guó)教育三十人論壇”第三屆年會(huì)在北京舉行，本屆年會(huì)的主題為“現(xiàn)代教育治理體系建設(shè)”，來(lái)自各領(lǐng)域的專家學(xué)者從不同角度探討了大學(xué)治理之道，家庭和學(xué)校教育的新思維，如何提高現(xiàn)代教育治理能力，以及教育運(yùn)行的法治化等議題。在“大學(xué)治理之道”議題下，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院參事室參事錢(qián)穎一發(fā)表了題為“現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)”的演講。

錢(qián)穎一從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，教育與大學(xué)的關(guān)系有如經(jīng)濟(jì)與企業(yè)的關(guān)系，大學(xué)治理可以類比于公司治理，分為外部治理和內(nèi)部治理。其中，內(nèi)部治理涉及兩類問(wèn)題：學(xué)術(shù)問(wèn)題和行政問(wèn)題，兩者相互關(guān)聯(lián)，但最終還是資源配置問(wèn)題。

他認(rèn)為，大學(xué)內(nèi)部治理應(yīng)遵循兩個(gè)原則：第一，在學(xué)術(shù)問(wèn)題上必須教師治學(xué)；第二，行政問(wèn)題應(yīng)該職業(yè)化管理，并以中國(guó)、歐洲和美國(guó)的大學(xué)作為實(shí)例，進(jìn)行了說(shuō)明。

以下為錢(qián)穎一演講內(nèi)容整理：

大學(xué)的內(nèi)部治理

現(xiàn)代大學(xué)治理是現(xiàn)代教育治理的一個(gè)組成部分，如果用經(jīng)濟(jì)學(xué)做比喻的話，教育與大學(xué)的關(guān)系有如經(jīng)濟(jì)與企業(yè)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)治理改革的方向是市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好地發(fā)揮政府的作用；而企業(yè)治理改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，具體地說(shuō)是1993年提出的16個(gè)字“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、科學(xué)管理”。

在研究現(xiàn)代企業(yè)制度時(shí)，我們把公司治理分為內(nèi)部治理和外部治理，后者涉及到股東、債權(quán)人、政府等企業(yè)外部的利益相關(guān)者，類似的，我也把大學(xué)治理分為內(nèi)部治理與外部治理兩個(gè)方面。外部治理涉及到大學(xué)與政府、大學(xué)與社會(huì)，包括校友之間的關(guān)系。因?yàn)闀r(shí)間關(guān)系，我今天的講話聚焦于大學(xué)的內(nèi)部治理。在我看來(lái)，大學(xué)的內(nèi)部治理涉及兩類問(wèn)題：第一，學(xué)術(shù)問(wèn)題。第二，行政問(wèn)題。

學(xué)術(shù)問(wèn)題是大學(xué)特有的問(wèn)題，與企業(yè)不同，企業(yè)為顧客生產(chǎn)，顧客是企業(yè)效益的最終裁判。大學(xué)的產(chǎn)出是學(xué)術(shù)研究和學(xué)生教育，學(xué)術(shù)問(wèn)題就包括學(xué)術(shù)研究的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的建立，對(duì)于教師學(xué)術(shù)水平的判定，對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)規(guī)范的確立和評(píng)估等等。

大學(xué)中的行政問(wèn)題涉及到資源配置、激勵(lì)機(jī)制等問(wèn)題，與企業(yè)類似。當(dāng)然行政問(wèn)題與學(xué)術(shù)問(wèn)題是相關(guān)聯(lián)的，比如，學(xué)科設(shè)置問(wèn)題涉及到設(shè)立哪些院系，重點(diǎn)支持哪些學(xué)科、規(guī)模大小等等，需要依賴學(xué)術(shù)判斷，但是最終還是資源配置問(wèn)題。

大學(xué)內(nèi)部治理的兩個(gè)原則

第一，在學(xué)術(shù)問(wèn)題上必須教師治學(xué)。

教師治學(xué)的含義是，學(xué)術(shù)問(wèn)題應(yīng)該由教師決定，即由教師組成的委員會(huì)或者教師大會(huì)，根據(jù)一人一票的投票結(jié)果，作為學(xué)術(shù)判斷的根本依據(jù)。教師治學(xué)的內(nèi)容包括各教學(xué)項(xiàng)目培養(yǎng)目標(biāo)和方案的設(shè)計(jì)，學(xué)生學(xué)業(yè)水平的判定，教師研究學(xué)業(yè)水平、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，教師聘用和職稱晉升學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和評(píng)判等問(wèn)題。在教師治學(xué)下，教師發(fā)揮在學(xué)術(shù)問(wèn)題上的決定性作用。

教師治學(xué)當(dāng)中有兩個(gè)重要元素，都是企業(yè)中所沒(méi)有的。

• 第一，同行同意。在學(xué)術(shù)領(lǐng)域和教學(xué)項(xiàng)目當(dāng)中，同行的推薦信、評(píng)價(jià)信、評(píng)估報(bào)告，是教師在學(xué)術(shù)問(wèn)題上做出判斷的重要信息來(lái)源，這是一個(gè)很奇特的制度，但是也是唯一的可行制度。只有在大學(xué)信任同行競(jìng)爭(zhēng)者，讓競(jìng)爭(zhēng)者評(píng)價(jià)你的教師研究成果和教學(xué)項(xiàng)目質(zhì)量。也只有在大學(xué)，你培養(yǎng)的學(xué)生去與你競(jìng)爭(zhēng)的大學(xué)工作，你會(huì)感到自豪。

• 第二，學(xué)術(shù)自由。這是獲得客觀的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的前提，如果沒(méi)有學(xué)術(shù)自由，不可能有可信賴的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，不可能有真正意義上的教師治學(xué)。教師治學(xué)比教授治學(xué)概念更恰當(dāng)，教授在中國(guó)通常指正教授，教師則包括助理教授、副教授、正教授。當(dāng)然資深教授就是正教授和獲得常聘的副教授，由于學(xué)術(shù)水平和聲望整體較高，所以在治學(xué)當(dāng)中要發(fā)揮更大作用；不過(guò)年輕教師雖然經(jīng)驗(yàn)不足，水平差異較大，但是他們活躍在研究最前沿，其中的優(yōu)秀者引領(lǐng)未來(lái)學(xué)術(shù)方向。學(xué)術(shù)問(wèn)題不僅有關(guān)今天的研究成果和今天的培養(yǎng)方案，而且關(guān)系到未來(lái)的學(xué)科發(fā)展方向和學(xué)生一生的成長(zhǎng)，所以教師治學(xué)必須要有年輕人的參與。

第二，行政問(wèn)題應(yīng)該職業(yè)化管理。

職業(yè)化管理不是民主化管理，在行政管理問(wèn)題上，在資源配置問(wèn)題上，大學(xué)與企業(yè)有很多類似之處。

首先，內(nèi)部組織應(yīng)該是層級(jí)制的管理。其次，大學(xué)中絕大多數(shù)的管理者和行政人員應(yīng)該是全職的職業(yè)管理者和職員。第三，管理者的選擇應(yīng)該是任命的，不是選舉。正是因?yàn)樾姓?wèn)題應(yīng)該職業(yè)化管理，教授治校或者教師治校不是很合適，我理解這種呼吁初衷對(duì)大學(xué)行政化的不滿。正如我前面所說(shuō)，我同意在學(xué)術(shù)問(wèn)題上必須去行政化，必須教師治學(xué)，但是泛泛講大學(xué)去行政化不準(zhǔn)確，因?yàn)榇髮W(xué)作為一個(gè)現(xiàn)代化的組織，其行政問(wèn)題只能通過(guò)行政化管理解決，其實(shí)企業(yè)管理民主化也沒(méi)有多少成功的例子，這其中是有道理的。大學(xué)與企業(yè)的不同，主要體現(xiàn)在大學(xué)當(dāng)中有學(xué)術(shù)問(wèn)題，而企業(yè)沒(méi)有。但是在行政管理上、資源配置上，大學(xué)致力于公司治理都是應(yīng)該職業(yè)化管理。教授治校必定引出學(xué)校的民主管理，這在老清華確實(shí)實(shí)行過(guò)，但是那時(shí)清華只有本科生，教學(xué)目標(biāo)單純，且學(xué)生只有數(shù)百人，教授人數(shù)也不多。因此，資源配置問(wèn)題相對(duì)簡(jiǎn)單。而現(xiàn)在的大學(xué)通常都不是這樣單一，也不是這個(gè)規(guī)模了?，F(xiàn)代大學(xué)如同現(xiàn)代企業(yè)一樣，內(nèi)部的治理行政問(wèn)題并不適合民主化管理。

綜上所述，我把大學(xué)中的問(wèn)題分為學(xué)術(shù)問(wèn)題和行政問(wèn)題。在學(xué)術(shù)問(wèn)題上應(yīng)該實(shí)行教師治學(xué)，在行政問(wèn)題上應(yīng)該實(shí)行職業(yè)化管理，這是現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理的精髓。

實(shí)例：中國(guó)、歐洲、美國(guó)的大學(xué)

下面我從三個(gè)地區(qū)的實(shí)例來(lái)比較說(shuō)明以上理論的現(xiàn)實(shí)相關(guān)性。每個(gè)地區(qū)都一定會(huì)有不少特例，我在下面的討論是針對(duì)地區(qū)中的一般性現(xiàn)象而說(shuō)的。

第一，中國(guó)大學(xué)。中國(guó)大學(xué)的突出問(wèn)題是一些該學(xué)術(shù)化的方面被行政化了，而另一些該行政化的方面又不夠行政化。中國(guó)大學(xué)治理當(dāng)中的一個(gè)主要問(wèn)題還是教師治學(xué)不能落實(shí)，表現(xiàn)在學(xué)術(shù)問(wèn)題上教師的決定性作用沒(méi)有很好體現(xiàn)，往往用行政方式替代。比如教師聘用和職稱提升的程序上，由教師組成的委員會(huì)，比如說(shuō)學(xué)術(shù)委員會(huì)、教授提名委員會(huì)或者其他委員會(huì)，他們的作用不明確，同行同意的信息不完善，對(duì)學(xué)生培養(yǎng)方案的確定和修改，應(yīng)該先由教師組成的委員會(huì)評(píng)議，不應(yīng)該由行政班子直接決定。同時(shí)，在學(xué)術(shù)自由方面也存在很多問(wèn)題。
另外一個(gè)方面，在一些大學(xué)的行政問(wèn)題上不夠行政化，表現(xiàn)在三個(gè)方面：

1. 一些行政問(wèn)題被當(dāng)作學(xué)術(shù)問(wèn)題處理，比如由學(xué)術(shù)委員會(huì)來(lái)討論學(xué)院的設(shè)立、學(xué)院的名稱、學(xué)院的規(guī)模等等，這是不合適的。因?yàn)檫@是行政問(wèn)題、資源配置問(wèn)題。

2. 過(guò)多的行政管理工作，由教師承擔(dān)，而絕大多數(shù)的教師既沒(méi)有興趣，也沒(méi)有能力去做行政工作。教師承擔(dān)行政工作，既容易用行政權(quán)力干預(yù)學(xué)術(shù)問(wèn)題，容易對(duì)從事行政工作的教師降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3. 大學(xué)管理者任命程序和方式類比黨政干部，難免復(fù)雜化。

第二，歐洲大學(xué)。歐洲大學(xué)突出問(wèn)題是少數(shù)資深教授權(quán)力過(guò)大，年輕教師聲音不夠，因此學(xué)術(shù)問(wèn)題上不夠民主，不利于學(xué)科的進(jìn)步和發(fā)展，同時(shí)歐洲大學(xué)更為突出的問(wèn)題，還是行政問(wèn)題上職業(yè)化管理不夠，表現(xiàn)在大學(xué)管理過(guò)于民主化，比如系主任、院長(zhǎng)、校長(zhǎng)大多由選舉產(chǎn)生，歐洲大學(xué)教師均參加選舉，職員和學(xué)生也參加選舉，這個(gè)意義上歐洲大學(xué)更接近于教師治?；蛘呙裰髦涡！Ｃ裰鬟x舉校長(zhǎng)、院長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)很多問(wèn)題，大學(xué)使命更多地服務(wù)于未來(lái)，創(chuàng)造知識(shí)服務(wù)未來(lái)，培養(yǎng)學(xué)生也是為了未來(lái)，在位的教師很可能因?yàn)槔骊P(guān)系不想改變現(xiàn)狀，校長(zhǎng)和院長(zhǎng)若經(jīng)選舉產(chǎn)生，必然要過(guò)多顧及現(xiàn)任教師意見(jiàn)，對(duì)大學(xué)特別是轉(zhuǎn)型中大學(xué)尤為不利，這種民主管理方式使得不少歐洲大學(xué)很難改革和進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第三，美國(guó)大學(xué)。既有私立也有公立就是州立的。私立大學(xué)和公立大學(xué)外部治理有所不同，內(nèi)部治理上非常類似。美國(guó)大學(xué)在學(xué)術(shù)問(wèn)題上是民主的，教師不僅是資深教師，包括年輕教師，一人一票決定教師引進(jìn)、提職的推薦、教學(xué)課程體系的設(shè)計(jì)等。所以美國(guó)大學(xué)既不像中國(guó)大學(xué)那樣，通過(guò)行政干預(yù)學(xué)術(shù)，也不像歐洲大學(xué)那樣由少數(shù)資深教授說(shuō)了算。同時(shí)美國(guó)私立和公立大學(xué)在行政問(wèn)題上都是職業(yè)化管理，行政人員當(dāng)中絕大多數(shù)都是職業(yè)管理者和職員，只有很少數(shù)由教師擔(dān)任，校長(zhǎng)、少數(shù)副校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、少數(shù)副院長(zhǎng)以及系主任。而且所有行政管理職位都是任命制不是選舉制，系主任、副院長(zhǎng)由院長(zhǎng)任命，院長(zhǎng)副校長(zhǎng)由校長(zhǎng)任命，校長(zhǎng)由校董會(huì)任命。當(dāng)然任命過(guò)程當(dāng)中聽(tīng)取教師意見(jiàn)，最終不是教師投票決定，與中國(guó)大學(xué)、歐洲大學(xué)都不同。這種方式既可以減少政治因素，又可以避免短期行為，有利于著眼于大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和未來(lái)，有利于改革和轉(zhuǎn)型。

美國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理當(dāng)中體現(xiàn)的教師治學(xué)和職業(yè)化管理結(jié)合，是美國(guó)大學(xué)保持長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活力的制度保障。美國(guó)大學(xué)在世界大學(xué)當(dāng)中的領(lǐng)先地位是與他們的現(xiàn)代大學(xué)治理體系相一致。

今天討論現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)十分重要，現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)是現(xiàn)代大學(xué)的制度基礎(chǔ)，是建設(shè)世界一流大學(xué)的前提，理念和經(jīng)驗(yàn)都很重要，要準(zhǔn)確診斷中國(guó)大學(xué)治理當(dāng)中問(wèn)題，同時(shí)參考和吸收其他國(guó)家大學(xué)治理當(dāng)中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。這樣才能有針對(duì)性地推動(dòng)在中國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)治理體系的建設(shè)。

*本文整理自現(xiàn)場(chǎng)演講，小標(biāo)題為編者所加。