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學(xué)校要求學(xué)生在指定范圍的學(xué)術(shù)期刊發(fā)稿，一些學(xué)術(shù)聲譽(yù)差的期刊深知學(xué)生、教師必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)表論文，便以“加急費(fèi)”等名義不斷加價(jià)，以至于論文投稿成了一條灰色“產(chǎn)業(yè)鏈”。“版面費(fèi)”、“審稿費(fèi)”、“加急費(fèi)”等等費(fèi)用，使得發(fā)表學(xué)術(shù)論文從單純的創(chuàng)造性成果和學(xué)術(shù)交流變質(zhì)為了“競(jìng)價(jià)排名”的利益交換。

碩士、博士的數(shù)量泛濫和質(zhì)量低下使得畢業(yè)生即使在就業(yè)市場(chǎng)上也不被認(rèn)可。各大高校和科研院所招聘教學(xué)研究人員時(shí)往往要求應(yīng)聘者需要具有海外留學(xué)經(jīng)歷，其中透露出的，顯然是對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行培養(yǎng)模式下的畢業(yè)生深刻的懷疑和不信任。

近日，上海大學(xué)一名博士畢業(yè)生因兩次申請(qǐng)學(xué)位未果，向法院起訴母校，原因在于該博士生所就讀的經(jīng)濟(jì)學(xué)院提高了校一級(jí)對(duì)博士學(xué)位的要求。上海大學(xué)的校一級(jí)規(guī)定，獲得博士學(xué)位至少要發(fā)兩篇論文，經(jīng)濟(jì)學(xué)院則將數(shù)量提高為三篇。該博士畢業(yè)生僅有兩篇論文公開(kāi)發(fā)表，因此在所有課程成績(jī)合格、博士論文答辯通過(guò)之后，被校方以“未達(dá)到學(xué)位授予基本要求”為由，拒絕評(píng)定其博士學(xué)位。

在兩次申請(qǐng)學(xué)位均被拒絕后，該生選擇了法律訴訟來(lái)爭(zhēng)取權(quán)益。其主張?jiān)诜缮鲜欠裾镜米∧_是另一個(gè)技術(shù)性問(wèn)題，但大學(xué)及學(xué)院對(duì)“獲得博士學(xué)位”設(shè)立論文發(fā)表的最低要求是否合理，卻值得深思。

▌《學(xué)位條例》并沒(méi)有要求“發(fā)論文”

實(shí)際上，在碩士、博士階段，很多院校都將公開(kāi)發(fā)表論文（有的還對(duì)發(fā)表期刊有額外要求）作為學(xué)位授予的前置條件，僅以學(xué)位論文答辯作為畢業(yè)要求的學(xué)校反而是少數(shù)。例如上海大學(xué)，對(duì)文科類(lèi)申請(qǐng)博士學(xué)位的科研量化指標(biāo)便是“在國(guó)內(nèi)外核心期刊或全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議上正式發(fā)表2篇與學(xué)位論文有關(guān)的學(xué)術(shù)論文”，而原告方所在的上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，更是把這一硬性指標(biāo)提高為3篇，這也正是原告方聲稱(chēng)“學(xué)院在學(xué)校規(guī)定之外私自設(shè)立更高論文發(fā)表要求”的爭(zhēng)議來(lái)源。

從我國(guó)《學(xué)位條例》的相關(guān)規(guī)定[1]中可以看出，獲得博士學(xué)位的必要條件包括：通過(guò)課程考試和論文答辯、深入掌握基礎(chǔ)理論和專(zhuān)門(mén)知識(shí)、具有獨(dú)立科研能力、有創(chuàng)造性成果。第一項(xiàng)條件是博士研究生畢業(yè)的要求，而關(guān)于學(xué)術(shù)水平，則由各院校組織學(xué)位評(píng)定委員會(huì)加以評(píng)定。為了更加規(guī)范學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)位的授予條件，各校通常會(huì)制定學(xué)位授予細(xì)則，而在碩士和博士階段，許多學(xué)校都設(shè)定了具體數(shù)量的論文發(fā)表要求，用以證明學(xué)位申請(qǐng)者達(dá)到了相應(yīng)學(xué)術(shù)水平。

▲ 大陸一位演員曾在今年年初因?qū)W術(shù)論文而被撤銷(xiāo)博士學(xué)位，其發(fā)表于期刊上的論文存在大段抄襲現(xiàn)象。在該事件發(fā)生前，曾有記者追問(wèn)其論文細(xì)節(jié)，他回應(yīng)稱(chēng)“如果我告訴你我寫(xiě)完了，結(jié)果盲審沒(méi)通過(guò)，那我多丟臉啊”。 ? 梨視頻

明確、固定的學(xué)位授予條件固然可以減少尋租空間，但從《學(xué)位條例》所規(guī)定的博士（碩士、學(xué)士同理）學(xué)位要求來(lái)看，具有廣泛學(xué)科知識(shí)、獨(dú)立科研能力、創(chuàng)造性成果似乎并不能必然推導(dǎo)出“在學(xué)期間必須在期刊上公開(kāi)發(fā)表一定數(shù)量論文”的要求。反之，即使有學(xué)生公開(kāi)發(fā)表了一定論文，也不能必然推導(dǎo)出其已經(jīng)滿(mǎn)足了學(xué)位所對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)水平。

換言之，《學(xué)位條例》本身以抽象的規(guī)定將學(xué)位評(píng)定的具體條件和操作流程保留給了各院校，但目前廣泛存在于各高校、科研院所的所謂“公開(kāi)發(fā)表論文要求”，既不能構(gòu)成具有相應(yīng)學(xué)術(shù)水平的充分條件，也并非必要條件。

▌“發(fā)論文”的硬性要求卻催生出了一條產(chǎn)業(yè)鏈

然而，各高校將公開(kāi)發(fā)表一定數(shù)量論文作為學(xué)位授予的前置條件，已經(jīng)造成了一些負(fù)面現(xiàn)象。

由于不同高校指定的發(fā)表論文的期刊數(shù)量有限（如“核心期刊”、“SCI”、“全國(guó)性期刊”等等），期刊的“版面”成為某種程度上的稀缺資源，在學(xué)術(shù)出版界出現(xiàn)了怪異的現(xiàn)象——在期刊上發(fā)論文，不僅期刊沒(méi)有稿費(fèi)，作者往往還要繳納一筆價(jià)格不菲的“版面費(fèi)”。對(duì)此，有人聲稱(chēng)，學(xué)術(shù)期刊與一般出版物不同，其讀者相對(duì)有限，訂閱零售的收入不足以應(yīng)對(duì)編輯部日常開(kāi)支，因此需要向論文作者收取一定數(shù)額“版面費(fèi)”。

▲ SCI（Science Citation Index, 科學(xué)引文索引）是由美國(guó)科學(xué)信息研究所（ISI）1961年創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫(kù)，是國(guó)際公認(rèn)的進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計(jì)與科學(xué)評(píng)價(jià)的主要檢索工具，在SCI收錄期刊上發(fā)表論文是評(píng)價(jià)一個(gè)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、一所高等學(xué)校，乃至一個(gè)研究人員學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)之一。圖為早期的印刷版存檔。 ? libepsl / flickr.com

雖然學(xué)術(shù)期刊有特殊之處，部分銷(xiāo)量不佳的期刊確實(shí)容易面臨入不敷出的尷尬，但向作者收取高額“版面費(fèi)”的做法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)中“智慧成果有價(jià)”的法理、以及一般作者向期刊投稿可獲得稿酬的情理均有所不合。

更何況，一些內(nèi)容質(zhì)量低、引用數(shù)量和參考價(jià)值不足的期刊，在收取版面費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和流程上并不規(guī)范。許多期刊在收稿時(shí)并不明示有“版面費(fèi)”，卻在接受投稿后明示或暗示作者，需要收取一筆數(shù)額不少的“版面費(fèi)”，否則文章就將推遲或者不能發(fā)表。

學(xué)校要求學(xué)生在指定范圍的學(xué)術(shù)期刊發(fā)稿，期刊編輯部手握有限的“版面資源”，一些學(xué)術(shù)聲譽(yù)差的期刊深知學(xué)生、教師必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)表論文，便以“加急費(fèi)”等名義不斷加價(jià)，以至于論文投稿成了一條灰色“產(chǎn)業(yè)鏈”，甚至有專(zhuān)門(mén)的中介商在中間協(xié)調(diào)。“版面費(fèi)”、“審稿費(fèi)”、“加急費(fèi)”等等費(fèi)用，使得發(fā)表學(xué)術(shù)論文從單純的創(chuàng)造性成果和學(xué)術(shù)交流變質(zhì)為了“競(jìng)價(jià)排名”的利益交換。

▌“硬性要求”帶來(lái)的“學(xué)術(shù)垃圾”

由于高校將學(xué)術(shù)論文發(fā)表設(shè)置為學(xué)位授予的前置條件，一些學(xué)生為了完成論文發(fā)表任務(wù)，也參與到產(chǎn)業(yè)鏈中，甚至有學(xué)生選擇論文代寫(xiě)、弄虛作假等學(xué)術(shù)不端的手段。即使是學(xué)生獨(dú)立“創(chuàng)作”的論文，內(nèi)容多半也了無(wú)新意，不是基于前人同樣性質(zhì)的“應(yīng)付式”研究，就是找尋幾篇研究主題類(lèi)似的文章七拼八湊“洗稿改寫(xiě)”……

在整個(gè)過(guò)程中，論文寫(xiě)作變成了對(duì)學(xué)校硬性要求的應(yīng)付、對(duì)發(fā)文成本的算計(jì)。至于論文本身的質(zhì)量，學(xué)生在論文撰寫(xiě)過(guò)程中的科研能力和學(xué)術(shù)水平，學(xué)生本人不關(guān)心，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校不關(guān)心，發(fā)表“學(xué)術(shù)垃圾”的期刊更不關(guān)心。

隨著論文低質(zhì)化、學(xué)位泛濫化現(xiàn)象的擴(kuò)展，學(xué)生成了最大的受害者（既包括認(rèn)真學(xué)習(xí)研究的人、也包括出于“應(yīng)付”心態(tài)完成發(fā)表任務(wù)者）。許多人對(duì)于碩士、博士等學(xué)位背后應(yīng)當(dāng)真正對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)水平并沒(méi)有理解，或者干脆不關(guān)心，發(fā)表論文只是應(yīng)付，獲得學(xué)位也只不過(guò)是為日后的就業(yè)提供一個(gè)敲門(mén)磚，或是轉(zhuǎn)化為工資、職位等現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)利益的需要而已。

但問(wèn)題在于，碩士、博士的數(shù)量泛濫和質(zhì)量低下使得畢業(yè)生即使在就業(yè)市場(chǎng)上也不被認(rèn)可，各大高校和科研院所招聘教學(xué)研究人員時(shí)往往要求應(yīng)聘者需要具有海外留學(xué)經(jīng)歷，其中透露出的，顯然是對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行培養(yǎng)模式下的畢業(yè)生深刻的懷疑和不信任。

▌“司法約束”和“學(xué)術(shù)自治”有何矛盾？

其實(shí)，學(xué)術(shù)界一直在尋找改善“唯論文”現(xiàn)象的方法。2018年，教育部、科技部、人力資源社會(huì)保障部等機(jī)構(gòu)就聯(lián)合發(fā)文要求清理“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”現(xiàn)象。但從上海大學(xué)博士畢業(yè)生起訴學(xué)校時(shí)提供的材料來(lái)看，上海大學(xué)仍然認(rèn)為，在學(xué)位授予上設(shè)置量化指標(biāo)的做法與清理“唯論文”并不矛盾。見(jiàn)清理“四唯”并不如想象中的那么容易、那么被高校所接受。

▲ 2019年，陜西一所高校召開(kāi)開(kāi)展清理“四唯”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)研討會(huì)。2018年10月，科技部、教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院和中國(guó)工程院聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展清理“四唯”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，旨在推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響，完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度。 ? csiic.com

至于各校規(guī)定的學(xué)位授予條件是否能夠在行政訴訟中受到法院的審查，傳統(tǒng)的見(jiàn)解和當(dāng)前的司法實(shí)踐其實(shí)都略顯保守。傳統(tǒng)歐洲大陸法學(xué)界有“特別權(quán)力關(guān)系”一說(shuō)，即視學(xué)生、軍人、公務(wù)員、囚犯為處于一種“特別權(quán)力關(guān)系”中的特殊人群，處于被管理、被懲戒的地位，因此不能請(qǐng)求司法機(jī)構(gòu)審查這些機(jī)關(guān)的“內(nèi)部行為”。

而在我國(guó)行政訴訟歷史上，學(xué)生起訴學(xué)校管理或?qū)W位授予行為的案件剛開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)，受理案件的法院也通常以“學(xué)校不是行政機(jī)關(guān)，因此不是行政訴訟的適格主體”、“學(xué)校對(duì)學(xué)生的管理屬于其內(nèi)部行為，不能成為司法審查的對(duì)象”等理由拒絕受理或加以駁回。

但是，在基本權(quán)保障體系逐漸完善的當(dāng)代，各國(guó)也在逐步揚(yáng)棄傳統(tǒng)的“特別權(quán)力關(guān)系”概念，逐步承認(rèn)學(xué)校對(duì)于學(xué)生的管理、學(xué)位授予等行為具有行政行為的性質(zhì)，學(xué)生的權(quán)利也可能在此過(guò)程中受到侵犯，因此承認(rèn)了司法可對(duì)傳統(tǒng)上屬于學(xué)校的“內(nèi)部行為”進(jìn)行審查。

中國(guó)的司法實(shí)踐早在1999年就承認(rèn)了學(xué)校的畢業(yè)證與學(xué)位證頒發(fā)屬于法院可進(jìn)行合法性審查的具體行政行為，在 2014年《行政訴訟法》修正時(shí)又明確了學(xué)校等法律法規(guī)授權(quán)的組織作出的行政行為可以成為行政訴訟的對(duì)象。最高人民法院的指導(dǎo)性案例也收錄了兩例學(xué)生狀告學(xué)校學(xué)位授予的案件，承認(rèn)了學(xué)校授予學(xué)位的行為可以由法院進(jìn)行合法性層面的審查。

只是，最高人民法院在指導(dǎo)性案例中所持的見(jiàn)解認(rèn)為，對(duì)學(xué)士學(xué)位授予的司法審查不能干涉和影響高等學(xué)校的學(xué)術(shù)自治原則，學(xué)位授予類(lèi)行政訴訟案件司法審查的范圍應(yīng)當(dāng)以合法性審查為基本原則。即對(duì)學(xué)校學(xué)位授予學(xué)位的訴訟，原則上只審查授予或不授予學(xué)位的決定過(guò)程，及其所依據(jù)的規(guī)定是否符合法律的規(guī)定，對(duì)各學(xué)校學(xué)位授予條件的內(nèi)容本身是否合理，法院基于學(xué)術(shù)自治的原則不介入審查。

從這個(gè)角度看來(lái)，盡管法院對(duì)高校學(xué)位授予等行為的審查基本擺脫了“特別權(quán)力關(guān)系”的束縛，承認(rèn)學(xué)生如對(duì)學(xué)校不授予學(xué)位的決定有所不服，可以向法院提起行政訴訟，由法院審查學(xué)校的相關(guān)決定是否合法，但學(xué)校授予學(xué)位與否的依據(jù)本身則不是法院所審查的對(duì)象。這就使得法律上對(duì)于學(xué)生權(quán)利的保障并不周延，欠缺合理性、實(shí)質(zhì)性層面的司法審查，難以約束高校也許有些任意、有時(shí)也不甚合理的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。也因此，上海大學(xué)該博士生及其代理律師也表示“希望將學(xué)位授予納入嚴(yán)格的司法審查”。

▌“加分項(xiàng)”而不是“硬指標(biāo)”

從另一方面來(lái)說(shuō)，徹底拋棄論文作為學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作用，又是走入了另一個(gè)極端。對(duì)于學(xué)校和導(dǎo)師而言，除去論文這一硬性而明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，似乎也沒(méi)有更好的方式來(lái)客觀(guān)評(píng)價(jià)學(xué)生的學(xué)術(shù)水平。論文也確實(shí)在某種程度上體現(xiàn)了作者的研究水平和獨(dú)創(chuàng)成果，且高校設(shè)立論文發(fā)表數(shù)量作為學(xué)位授予前置條件的初衷，也許也是希望提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。從論文與學(xué)術(shù)能力的關(guān)聯(lián)性上來(lái)看，似乎也不能說(shuō)將論文與學(xué)位掛鉤完全沒(méi)有合理性。

事實(shí)上，作為科研工作者學(xué)術(shù)成果的集中體現(xiàn)，論文在很大程度上確實(shí)能反映作者的科研能力和學(xué)術(shù)水平。即使我們認(rèn)同高校的學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)不應(yīng)該“唯論文是從”，但作為需要有一定獨(dú)立科研能力和創(chuàng)造性成果的學(xué)生而言，也確實(shí)需要論文這樣一個(gè)載體和形式。因此清理“唯論文”不應(yīng)該理解為從此拋棄論文，只是在評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)能力的維度上應(yīng)該更加多元化，減少論文發(fā)表數(shù)量等絕對(duì)硬性的要求。

▲ 部分高校針對(duì)社科類(lèi)、藝術(shù)類(lèi)本科生的畢業(yè)論文寫(xiě)作，可以采用畢業(yè)設(shè)計(jì)、畢業(yè)作品等代替畢業(yè)論文，在保證先進(jìn)性、獨(dú)創(chuàng)性的基礎(chǔ)上進(jìn)行答辯，通過(guò)者可獲得學(xué)位。圖為今年6月，一位插畫(huà)師在微博上舉報(bào)四川美術(shù)學(xué)院畢業(yè)生的畢業(yè)作品涉嫌抄襲。 ? 新浪微博 @杉稚

從實(shí)際操作來(lái)看，無(wú)論是學(xué)士、碩士、博士學(xué)位的授予，幾乎都要求學(xué)生完成一篇與其所學(xué)專(zhuān)業(yè)相關(guān)的畢業(yè)論文（或者設(shè)計(jì)、作品等）。因此面對(duì)“公開(kāi)發(fā)表論文數(shù)量”作為學(xué)位授予前置條件所具有的問(wèn)題和弱點(diǎn)，不如將學(xué)術(shù)能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)回歸到學(xué)生的課程學(xué)習(xí)和畢業(yè)論文。讓學(xué)生有足夠的時(shí)間完成專(zhuān)業(yè)課程和研究，認(rèn)真撰寫(xiě)畢業(yè)論文，展示自己的學(xué)習(xí)成果和科研能力，從而提高整個(gè)高校學(xué)生培養(yǎng)模式的效率和質(zhì)量，而不是把有限的時(shí)間用于“灰色產(chǎn)業(yè)鏈”上的“發(fā)論文硬指標(biāo)”上。

至于公開(kāi)發(fā)表的論文數(shù)量，不妨將其作為學(xué)位授予時(shí)評(píng)價(jià)其是否具有相應(yīng)學(xué)術(shù)能力的參考或“加分項(xiàng)”，而不宜作為一項(xiàng)硬性條件，武斷地拒絕未達(dá)到“量化指標(biāo)”研究生的學(xué)位申請(qǐng)。

注：[1]《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定，授予博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)為——高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力的人員，通過(guò)博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，達(dá)到下述學(xué)術(shù)水平：（一）在本門(mén)學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專(zhuān)門(mén)知識(shí)；（二）具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力；（三）在科學(xué)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。