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教育關(guān)乎國(guó)運(yùn)，關(guān)乎世界文明的興衰。曾有人將世界高等教育的“食物鏈”劃分為中心與邊緣國(guó)家，但這種二分法已不符合當(dāng)前高等教育“美國(guó)化”的趨勢(shì)。本文從規(guī)模和質(zhì)量?jī)纱缶S度出發(fā)，將世界高等教育劃分為五大梯隊(duì)，認(rèn)為美國(guó)從1920年代取代德國(guó)成為世界學(xué)術(shù)中心之后，就長(zhǎng)期居于“食物鏈”頂端，其高等教育制度的世界影響不斷上升，并成為各國(guó)學(xué)習(xí)的范本，這一成功源自其在借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的制度創(chuàng)新，但也面臨著教育質(zhì)量下滑和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)若想躋身高等教育強(qiáng)國(guó)之列，應(yīng)注重探索出適合自己的辦學(xué)模式，并將學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由等大學(xué)核心價(jià)值理念予以內(nèi)在化，在制度上形成比較優(yōu)勢(shì)。

本文在綜合分析高等教育毛入學(xué)率、高等教育在讀生數(shù)、博士畢業(yè)生中外國(guó)留學(xué)生的比例或高等教育在讀學(xué)生中外國(guó)留學(xué)生的比例、高被引作者數(shù)、世界排名前200/500名大學(xué)的數(shù)量(以上海交大排名為依據(jù))等指標(biāo)的基礎(chǔ)上，嘗試將世界高等教育體系粗略劃分為五大梯隊(duì)，并對(duì)這五大梯隊(duì)的特征進(jìn)行概述，在此基礎(chǔ)上提出中國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略抉擇。本文之所以選擇上述指標(biāo)是基于高等教育規(guī)模、高等教育質(zhì)量的考慮，這兩大維度基本可以衡量一國(guó)高等教育與科學(xué)研究的態(tài)勢(shì)。

世界高等教育體系的五大梯隊(duì)及其特征

根據(jù)上海交通大學(xué)2013年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，在全世界238個(gè)國(guó)家、地區(qū)中，僅有43個(gè)國(guó)家、地區(qū)有大學(xué)入圍世界大學(xué)排名前500強(qiáng)。本文將其他195個(gè)國(guó)家、地區(qū)歸入最后一個(gè)梯隊(duì)，然后在綜合考慮高等教育規(guī)模、高等教育質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對(duì)剩余43個(gè)國(guó)家、地區(qū)在高等教育體系中的位置進(jìn)行歸類分析。當(dāng)然，即便對(duì)這43個(gè)國(guó)家、地區(qū)，也是選擇其中有代表性的國(guó)家進(jìn)行對(duì)比分析。

• 1.第一梯隊(duì)：美國(guó)

美國(guó)屬于第一梯隊(duì)，其特點(diǎn)是實(shí)力超強(qiáng)、規(guī)模超大。無(wú)論是高等教育規(guī)模、科研實(shí)力，還是其對(duì)世界高等教育的影響，均處于絕對(duì)領(lǐng)先地位。根據(jù)上海交大2013年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，美國(guó)高等教育的優(yōu)勢(shì)非常明顯，哈佛大學(xué)連續(xù)11年蟬聯(lián)全球第一，前20名中有17所大學(xué)來(lái)自美國(guó)，前500強(qiáng)中美國(guó)高校的數(shù)量接近1/3。20世紀(jì)30年代之后，美國(guó)取代德國(guó)成為世界高等教育和科學(xué)研究的第一強(qiáng)國(guó)，1930-2009年，所有諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中美國(guó)人約占60％，這一數(shù)據(jù)從一個(gè)側(cè)面反映了美國(guó)在高等教育和科學(xué)研究方面的絕對(duì)領(lǐng)先地位。2009年全世界高被引作者數(shù)中，美國(guó)有4124人，排名第二的英國(guó)有374人，而中國(guó)大陸僅4人。

作為第一梯隊(duì)國(guó)家，美國(guó)高等教育體系在很多方面都是獨(dú)一無(wú)二的，比如公私立大學(xué)并舉的高等教育體制、多渠道的高等教育投入機(jī)制、以董事會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的大學(xué)管理體制、多種類型的高等教育機(jī)構(gòu)等。美國(guó)極其發(fā)達(dá)的私立高等教育體制在世界上是絕無(wú)僅有的。盡管包括中國(guó)、日本等國(guó)家都在發(fā)展私立高等教育，但就私立高校所獲捐贈(zèng)以及學(xué)術(shù)聲譽(yù)而言，這些國(guó)家均無(wú)法與美國(guó)相媲美。

當(dāng)然，和美國(guó)類似，英國(guó)的牛津、劍橋等精英大學(xué)也通常被視為私立高校。長(zhǎng)期以來(lái)，英格蘭以院校自治而聞名，大學(xué)不受教育部直接管轄。但從另一方面看，英國(guó)大學(xué)大多依據(jù)王室頒布的特許狀而成立，而且接受?chē)?guó)家的資助。此外，牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)在歷史上還經(jīng)常受到王室委員會(huì)的調(diào)查。英國(guó)的大學(xué)在理論上和法理上是自治和“私立”的，以劍橋大學(xué)為例，大學(xué)在行政上并不隸屬于政府，大學(xué)內(nèi)部實(shí)行自主管理，校長(zhǎng)經(jīng)由選舉產(chǎn)生，對(duì)攝政院(Regent House，全體教職工代表大會(huì))負(fù)責(zé)。但由于大學(xué)主要受政府資助，所以事實(shí)上受政府影響很深。相對(duì)于英國(guó)私立高校的實(shí)際狀況而言，美國(guó)私立高校的優(yōu)勢(shì)在于其擁有巨額捐贈(zèng)經(jīng)費(fèi)且不受政府干預(yù)，這是美國(guó)高等教育體系的一個(gè)特色和制度優(yōu)勢(shì)。

除了私立高等教育的發(fā)達(dá)以及由此帶來(lái)的高度的高校自治之外，高等教育機(jī)構(gòu)類型的多樣性也是美國(guó)的一大特色。致力于提供精英型本科教育的小型文理學(xué)院(liberal arts college)和致力于滿足一般學(xué)生的高等教育需求、為高等教育大眾化充當(dāng)“冷卻器”的社區(qū)學(xué)院都是美國(guó)獨(dú)一無(wú)二的高校類型。多種類型高等教育機(jī)構(gòu)的存在，使得美國(guó)高等教育體系具有高度的靈活性，可以滿足不同需求，同時(shí)也使得哈佛等名校可以在大眾高等教育時(shí)代繼續(xù)維持精英高等教育的特征，追求學(xué)術(shù)卓越。

• 2.第二梯隊(duì)：德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本等

由英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家構(gòu)成的第二梯隊(duì)，其特點(diǎn)是實(shí)力強(qiáng)，規(guī)模大，人才培養(yǎng)質(zhì)量和科研實(shí)力均位于世界前列。從高等教育公共投入的努力程度以及高?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入的努力程度來(lái)看，第二梯隊(duì)國(guó)家與美國(guó)之間并無(wú)明顯差距，從高等教育對(duì)其他國(guó)家的吸引力(以博士畢業(yè)生中留學(xué)生比例為指標(biāo))來(lái)看，第二梯隊(duì)國(guó)家中的英國(guó)也能與美國(guó)相抗衡。但是，從世界頂尖大學(xué)數(shù)、世界頂尖學(xué)者數(shù)(以高被引作者數(shù)為指標(biāo))這兩項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)看，美國(guó)則遙遙領(lǐng)先于第二梯隊(duì)國(guó)家。

在第二梯隊(duì)中，德國(guó)、法國(guó)、加拿大普遍面臨的一個(gè)問(wèn)題是，它們各自擁有世界一流大學(xué)的數(shù)量遠(yuǎn)低于美國(guó)。2013年上海交通大學(xué)的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名前20強(qiáng)中，德、法、日三國(guó)所占大學(xué)的數(shù)量為0，而美國(guó)占去了17所。法國(guó)排名首位的巴黎第六大學(xué)則居第37位，德國(guó)大學(xué)最好的名次是居第50位的慕尼黑工業(yè)大學(xué)，加拿大的多倫多大學(xué)排在第28位。

導(dǎo)致上述國(guó)家擁有世界一流大學(xué)數(shù)量相對(duì)較少的一個(gè)原因是它們的科研院所體系比較強(qiáng)大。在德國(guó)和法國(guó)，科研院所的實(shí)力非常強(qiáng)大，并且獲得了大量的科研資源，相對(duì)而言大學(xué)所獲得的資源就少了。以2011年度德國(guó)為例，馬普研究院(下轄80個(gè)研究所)、萊布尼茨協(xié)會(huì)(下轄87個(gè)研究所)的科研經(jīng)費(fèi)是14億歐元，弗勞恩霍夫的科研經(jīng)費(fèi)為16億歐元，亥姆霍茲國(guó)家研究中心聯(lián)合會(huì)(下轄17個(gè)國(guó)家研究中心)的科研經(jīng)費(fèi)更是高達(dá)33億歐元。這四大科研機(jī)構(gòu)一年的科研經(jīng)費(fèi)高達(dá)77億歐元，而德國(guó)所有高等學(xué)校(包括178所大學(xué)和203所應(yīng)用科技大學(xué))一年的科研經(jīng)費(fèi)才116億歐元。

在法國(guó)，除了科研院所，大學(xué)校(grandesécole)的聲譽(yù)高于大學(xué)也是該國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)所面臨的一大困境。為了協(xié)調(diào)科研院所、大學(xué)、大學(xué)校三者的關(guān)系，促進(jìn)三方的合作，提高本國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的國(guó)際聲譽(yù)，法國(guó)在2006年成立了研究與高等教育集群，目的之一是為了改變法國(guó)高校在世界大學(xué)排名榜中的不利狀況。根據(jù)這一改革，大學(xué)、科研院所、大學(xué)?？筛鶕?jù)地理區(qū)域資源組成“聯(lián)合大學(xué)”。到2011年2月，自愿組成的“聯(lián)合大學(xué)”已達(dá)21所。

另外，從經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，歐洲各國(guó)包括英國(guó)在內(nèi)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法與美國(guó)相提并論。例如，德國(guó)2011年“卓越計(jì)劃”的投入大約為24億美元，這一數(shù)額還比不上一所美國(guó)頂尖研究型大學(xué)一年的預(yù)算。因此，如果歐洲大學(xué)未來(lái)僅依靠政府作為主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源的話，歐洲頂尖大學(xué)試圖與哈佛等美國(guó)名校抗衡是非常困難的。

• 3.第三梯隊(duì)：瑞士、瑞典、芬蘭、以色列、丹麥等

以瑞士、瑞典、芬蘭、以色列、丹麥、挪威、比利時(shí)等北歐、西歐國(guó)家為核心，以?shī)W地利、新加坡、新西蘭為半核心的第三梯隊(duì)，其特點(diǎn)是實(shí)力強(qiáng)、規(guī)模小。核心七國(guó)的人口均不足1000萬(wàn)(比利時(shí)除外)，但人均國(guó)民收入位于世界前列，且擁有很強(qiáng)的科研實(shí)力，其特點(diǎn)是“小而精”。

第三梯隊(duì)的國(guó)家聚集了一批歷史悠久并擁有良好學(xué)術(shù)聲譽(yù)的一流大學(xué)。以2013年上海交通大學(xué)的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名為例，當(dāng)年排名世界前100名的大學(xué)中，來(lái)自瑞士、瑞典、芬蘭、丹麥、挪威、比利時(shí)、以色列七個(gè)國(guó)家的大學(xué)占據(jù)了15席，占全世界的15％，而這七個(gè)國(guó)家的人口加起來(lái)才5029萬(wàn)，約占全世界人口的0.7％。其中瑞士的聯(lián)邦理工學(xué)院、丹麥的哥本哈根大學(xué)、瑞典的卡羅林斯卡學(xué)院、以色列的耶路撒冷希伯來(lái)大學(xué)、芬蘭的赫爾辛基大學(xué)、挪威的奧斯陸大學(xué)、比利時(shí)的根特大學(xué)均進(jìn)入前100名，分別高居世界第20位、第42位、第59位、第76位、第74位、第69位及第85位。

這些頂尖大學(xué)的形成和發(fā)展是以高投入為支撐的。第三梯隊(duì)國(guó)家研發(fā)投入的努力程度顯著高于世界平均水平，也高于一般的西方發(fā)達(dá)國(guó)家。澳大利亞的研發(fā)投入占GDP的2.25％，相比之下，丹麥的這一比例為3％，瑞典為3.6％，而芬蘭接近4％。

就高被引作者數(shù)而言，芬蘭、丹麥、瑞典、挪威這幾個(gè)北歐國(guó)家也領(lǐng)先于中國(guó)大陸。歷史上，北歐國(guó)家曾產(chǎn)生過(guò)不少諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者。直到今天，北歐國(guó)家仍在產(chǎn)生諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者。例如，2013年比利時(shí)物理學(xué)家弗朗索瓦·恩格勒獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。這些都表明北歐國(guó)家在最尖端的科學(xué)研究領(lǐng)域相對(duì)于中國(guó)而言具有優(yōu)勢(shì)。

在高等教育對(duì)國(guó)際學(xué)生的吸引力方面，中國(guó)也遠(yuǎn)不如第三梯隊(duì)國(guó)家中的丹麥、芬蘭、瑞典、挪威等北歐國(guó)家。2009年，共有來(lái)自190個(gè)國(guó)家和地區(qū)的23.8萬(wàn)名留學(xué)人員在我國(guó)的610所高等院校、科研院所和其他教學(xué)機(jī)構(gòu)中學(xué)習(xí)。當(dāng)年我國(guó)各類高等教育總規(guī)模達(dá)到2979萬(wàn)人，因此高等教育在讀學(xué)生中留學(xué)生的比例僅為0.8％，這一比例也遠(yuǎn)低于北歐四國(guó)。

由于自身科研體系和高等教育體系的規(guī)模都比較小，第三梯隊(duì)的北歐國(guó)家非常注重通過(guò)國(guó)際合作來(lái)提升自身科研水平和科研影響力；同時(shí)，由于高等教育規(guī)模小、辦學(xué)機(jī)制靈活，改革難度也較小，容易實(shí)現(xiàn)科研和人才培養(yǎng)體制的創(chuàng)新。

• 4.第四梯隊(duì)：主要由金磚四國(guó)構(gòu)成

由中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西構(gòu)成的第四梯隊(duì)(實(shí)力較強(qiáng)，規(guī)模超大)，被稱為金磚四國(guó)梯隊(duì)。這幾個(gè)國(guó)家都屬于人口大國(guó)，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但從世界一流大學(xué)數(shù)、諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)、高被引作者數(shù)等指標(biāo)來(lái)看，與第一梯隊(duì)、第二梯隊(duì)國(guó)家還有很大差距，目前正處于追趕階段。

金磚四國(guó)的一個(gè)共同點(diǎn)是高等教育規(guī)模龐大。2010年，中國(guó)擁有2600多所高校，學(xué)生規(guī)模達(dá)到2980萬(wàn)人。2007-2008年度，印度的高校在讀生達(dá)到1721萬(wàn)人。2005年，俄羅斯共有662所公立高等教育機(jī)構(gòu)和409所私立高等教育機(jī)構(gòu)，其中公立高等教育機(jī)構(gòu)的在讀學(xué)生為586萬(wàn)人，私立高等教育機(jī)構(gòu)的在讀學(xué)生為102.4萬(wàn)人。1986年，巴西共授予了868個(gè)博士學(xué)位，到2003年，這一數(shù)字為8094，在18年間，巴西的博士學(xué)位授予數(shù)擴(kuò)張了9.32倍。2006年，巴西授予的博士學(xué)位數(shù)量增加到9366個(gè)。

從高等教育結(jié)構(gòu)來(lái)看，金磚四國(guó)均形成了公私立高校并立的高等教育系統(tǒng)。俄羅斯在1992年前并無(wú)私立高校，蘇聯(lián)解體后正式發(fā)展私立高等教育，1999年私立高等教育機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)展到349所。但私立高等教育機(jī)構(gòu)大多為營(yíng)利性的小型學(xué)校，主要招收人文社科類的學(xué)生，學(xué)生大多學(xué)習(xí)成績(jī)不佳且來(lái)自富裕家庭，學(xué)費(fèi)是學(xué)校的主要收入來(lái)源。印度私立高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)展非常迅速，2000-2001年度，印度私立高等教育機(jī)構(gòu)已占全部高等教育機(jī)構(gòu)的42.6％，2005-2006年度，這一比例增加到63.21％，同年在私立高等教育機(jī)構(gòu)注冊(cè)的學(xué)生占全部學(xué)生的51.53％。中國(guó)最近十幾年來(lái)也在大力發(fā)展民辦高等教育，但其辦學(xué)質(zhì)量和生源吸引力與公辦高校差距很大。

從世界一流大學(xué)的數(shù)量來(lái)看，根據(jù)2013年上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，中國(guó)在金磚四國(guó)中處于領(lǐng)先地位，有7所大學(xué)入圍世界前200名，入圍世界500強(qiáng)的大學(xué)共有42所，成為繼美國(guó)之后，占據(jù)世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)排名前500強(qiáng)席位最多的國(guó)家。盡管俄羅斯入圍世界前200名的大學(xué)只有一所，但莫斯科國(guó)立大學(xué)(位居79)在金磚四國(guó)大學(xué)中位列第一。

從高等教育系統(tǒng)的科研實(shí)力來(lái)看，盡管自1981年以來(lái)，金磚四國(guó)的國(guó)際論文數(shù)量快速增長(zhǎng)，但從被引用率來(lái)看與第一、第二、第三梯隊(duì)國(guó)家的差距很大。2009年中國(guó)大陸高被引作者數(shù)僅為4人，低于金磚四國(guó)中的其他三個(gè)國(guó)家。同時(shí)，從1901-2008年諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)?文學(xué)獎(jiǎng)與和平獎(jiǎng)除外)的名單看，第一梯隊(duì)的美國(guó)共有194位獲獎(jiǎng)?wù)?36.81％)，位居第一。緊跟隨后的是第二梯隊(duì)的英、法、德，分別為81位(15.37％)、72位(13.66％)、42位(7.97％)。作為第三梯隊(duì)國(guó)家的瑞士獲獎(jiǎng)總數(shù)為15位，瑞典為14位。第四梯隊(duì)的金磚四國(guó)獲諾貝爾獎(jiǎng)人數(shù)更少，俄羅斯共有5人獲獎(jiǎng)，僅占總數(shù)的0.95％，印度只有1位獲獎(jiǎng)?wù)摺Ｈ狈κ澜缫涣鞔髮W(xué)和世界頂尖學(xué)者使得金磚四國(guó)的高等教育對(duì)外國(guó)留學(xué)生(尤其是研究生)缺乏吸引力，結(jié)果是博士畢業(yè)生中留學(xué)生比例遠(yuǎn)落后于第一、第二梯隊(duì)的國(guó)家。

金磚四國(guó)的高等教育不僅存在對(duì)外吸引力不足的問(wèn)題，還存在大量?jī)?yōu)秀生源外流的現(xiàn)象。中國(guó)、俄羅斯、印度都是留學(xué)生輸出大國(guó)。2007年，全世界共有421100名留學(xué)生來(lái)自中國(guó)，占全世界所有留學(xué)生人數(shù)的15％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)緊隨其后的印度(153300人)、韓國(guó)(105300人)、德國(guó)(77500人)、日本(54500人)、美國(guó)(50300人)、馬來(lái)西亞(46500人)、加拿大(43900人)以及俄羅斯(42900人)。

不可否認(rèn)，高等教育經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的薄弱是影響金磚四國(guó)提升高等教育實(shí)力的重要因素之一。世界平均人均國(guó)民收入是8654美元，金磚四國(guó)中只有俄羅斯的人均國(guó)民收入水平達(dá)到世界平均值，為9660美元，在169個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排在第47位。巴西位居第55位，其人均國(guó)民收入為7300美元，雖低于世界平均值，但高于中等收入國(guó)家的平均值。中國(guó)位居第96位，人均國(guó)民收入為2940美元，這一數(shù)值低于中等收入國(guó)家的平均值。印度位居第127位，其人均國(guó)民收入水平為1040美元，遠(yuǎn)低于世界平均值和中等收入國(guó)家的平均值。

此外，土耳其、韓國(guó)、南非、阿根廷、墨西哥等國(guó)也可歸入這一梯隊(duì)。其中土耳其的人口有7000多萬(wàn)，2009年高等教育毛入學(xué)率達(dá)到46％。在2011年上海交通大學(xué)的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，土耳其有1所大學(xué)進(jìn)入前500名；2005年國(guó)際論文發(fā)表數(shù)位列世界第19位。

• 5.第五梯隊(duì)：由世界其他國(guó)家和地區(qū)構(gòu)成（從略）

五大梯隊(duì)格局下的世界高等教育體系的“美國(guó)化”趨勢(shì)

歷史地看，居于世界學(xué)術(shù)中心地位的高等教育體系會(huì)對(duì)其他國(guó)家的高等教育體系產(chǎn)生深刻影響，成為各國(guó)學(xué)習(xí)的范本。例如，19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)初，德國(guó)處于世界學(xué)術(shù)中心的位置，其高等教育理念和結(jié)構(gòu)對(duì)美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、日本和中國(guó)均產(chǎn)生了重要影響。從20世紀(jì)20年代起，美國(guó)取代德國(guó)成為世界學(xué)術(shù)中心。自此開(kāi)始，美國(guó)高等教育模式對(duì)世界各國(guó)產(chǎn)生了廣泛影響。以中國(guó)為例，自20世紀(jì)20年代起，美國(guó)高等教育模式對(duì)中國(guó)的影響明顯加大，選修課、學(xué)分制、董事會(huì)、私立大學(xué)等高等教育制度被引入中國(guó)，在其中起推動(dòng)力量的是留美學(xué)生群體。而德國(guó)、法國(guó)、日本模式對(duì)中國(guó)高等教育的影響相對(duì)下降。

第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)成為世界霸主，在教育、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的實(shí)力大幅增強(qiáng)。第二梯隊(duì)國(guó)家的高等教育在很多方面受到美國(guó)模式的影響，首當(dāng)其沖的是日本。1945年日本戰(zhàn)敗，此后一直到1952年都被美國(guó)托管。在美國(guó)占領(lǐng)軍的主導(dǎo)下，日本啟動(dòng)了很多美國(guó)化的教育改革，例如將學(xué)制從“六五三三”制變?yōu)椤傲摹敝?。同時(shí)，在占領(lǐng)軍的要求下，日本文部省在國(guó)內(nèi)眾多反對(duì)聲中仍舊提出了大規(guī)模擴(kuò)張高等教育的改革方案。但是，美國(guó)的改革意圖并未得到全盤(pán)貫徹。例如美國(guó)曾在1950年向日本政府建議大學(xué)采取美國(guó)的董事會(huì)外行控制模式，此舉意在提高日本公民對(duì)高等教育管理的參與程度，削弱其官僚制色彩，但這一建議遭到教授群體和左派學(xué)生的聯(lián)合抵制，甚至出現(xiàn)學(xué)生罷學(xué)，最終這一方案沒(méi)有被采納。

即便是在很多方面僅次于美國(guó)的英國(guó)，其高等教育政策也受到美國(guó)的間接影響。1963年的《羅賓斯報(bào)告》對(duì)英國(guó)高等教育的影響極其深遠(yuǎn)，負(fù)責(zé)草擬這一報(bào)告的委員會(huì)在報(bào)告出臺(tái)前考察了多個(gè)國(guó)家的高等教育，其中考察最為深入的就是美國(guó)。委員會(huì)組成考察團(tuán)對(duì)美國(guó)進(jìn)行了為期21天的考察，最終美國(guó)在高等教育大眾化方面的經(jīng)驗(yàn)被《羅賓斯報(bào)告》充分地加以吸收了。

在文化上非常注重捍衛(wèi)本國(guó)傳統(tǒng)的法國(guó)，近年來(lái)其高等教育改革也明顯受美國(guó)的影響。2007年，法國(guó)高等教育仿照盎格魯-薩克遜模式進(jìn)行了較大改革，其中最大的一項(xiàng)改革是增強(qiáng)大學(xué)自主權(quán)。2009年，法國(guó)繼德國(guó)之后啟動(dòng)了“卓越計(jì)劃”，旨在提高法國(guó)頂尖大學(xué)的世界排名。這兩項(xiàng)改革背后的最大智囊正是在哈佛任教的法裔學(xué)者阿吉恩(Philippe Aghion)。

從整個(gè)歐洲層面的高等教育改革看，博洛尼亞進(jìn)程的啟動(dòng)可能會(huì)使歐洲大學(xué)更加接近美國(guó)模式，至少是在學(xué)制方面。另外，德國(guó)、法國(guó)、丹麥、芬蘭等國(guó)家同時(shí)啟動(dòng)的“卓越計(jì)劃”也在某種程度上受到美國(guó)的影響，意在打破傳統(tǒng)的平等主義取向，建立分化程度更高的高等教育體系。

第四梯隊(duì)、第五梯隊(duì)國(guó)家的高等教育受美國(guó)影響也非常深。例如，韓國(guó)從二戰(zhàn)后至今主要效仿美國(guó)高等教育系統(tǒng)。二戰(zhàn)后，美國(guó)不僅在財(cái)政上支持韓國(guó)，而且以派遣美國(guó)學(xué)者訪問(wèn)韓國(guó)的形式在高校課程設(shè)置、整體制度設(shè)計(jì)方面提供咨詢。韓國(guó)的頂尖私立大學(xué)浦項(xiàng)科技大學(xué)在創(chuàng)校之時(shí)即立志以加州理工學(xué)院為范本。

同時(shí)，由于英語(yǔ)在學(xué)術(shù)期刊中的霸權(quán)地位，美國(guó)(以及英國(guó))在高等教育體系中的優(yōu)勢(shì)地位得到進(jìn)一步加強(qiáng)。很多國(guó)家為了提高在國(guó)際大學(xué)排名中的位置，紛紛出臺(tái)各種政策鼓勵(lì)教師發(fā)表英文國(guó)際論文，這一政策不僅見(jiàn)之于中國(guó)等亞洲國(guó)家，也見(jiàn)之于土耳其等中東國(guó)家。

綜上所述，由于美國(guó)在當(dāng)今世界高等教育體系中處于絕對(duì)領(lǐng)先的第一梯隊(duì)位置，因此很多國(guó)家包括第二梯隊(duì)和第四梯隊(duì)的國(guó)家都極力向美國(guó)看齊，在辦學(xué)模式等方面模仿美國(guó)體制，出現(xiàn)了世界高等教育體系的“美國(guó)化”趨勢(shì)。

中國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略選擇

美國(guó)之所以能夠在較短的時(shí)間內(nèi)超過(guò)德國(guó)成為世界學(xué)術(shù)中心，原因是多方面的，如國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升(1900年美國(guó)的GDP已經(jīng)位居世界第一)、具有吸引力的政治制度和包容性較強(qiáng)的多元文化等。但是，美國(guó)在高等教育制度創(chuàng)新方面所發(fā)揮的作用也是不可忽略的。盡管美國(guó)高等教育體系曾深受英、德等國(guó)的影響，但其在學(xué)習(xí)的過(guò)程中更注重辦學(xué)模式的本土創(chuàng)新。

首先，從國(guó)家層面的宏觀制度安排來(lái)看，美國(guó)重視市場(chǎng)在高等教育發(fā)展中的作用，大力發(fā)展私立高等教育。美國(guó)在追趕德國(guó)高等教育階段所建立的很多私立大學(xué)后來(lái)都成為了世界一流大學(xué)，如康奈爾大學(xué)(1865年成立)、斯坦福大學(xué)(1885年成立)、芝加哥大學(xué)(1891年成立)等。由于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用，弱化政府干預(yù)，美國(guó)大學(xué)享有更多的自主權(quán)，從而也具備了更多的創(chuàng)新空間。

其次，從大學(xué)層面的制度安排來(lái)看，美國(guó)研究型大學(xué)結(jié)合自身的傳統(tǒng)，形成了學(xué)系、研究生院、選修課等組織和制度上的創(chuàng)新，這三項(xiàng)制度都是美國(guó)大學(xué)的發(fā)明，并對(duì)世界高等教育體系作出了重要貢獻(xiàn)。德國(guó)大學(xué)實(shí)行教授講席制，研究所是圍繞教授建立起來(lái)的，教授獨(dú)攬研究所的資源，研究所的其他研究人員在課題選擇和課題研究方面完全服從于教授，那么，在保證教授科研創(chuàng)新的同時(shí)，其他科研人員的創(chuàng)新精神被壓制了。和德國(guó)的研究所制度不同，美國(guó)的學(xué)系制度則保證學(xué)系中每個(gè)教師都是平等的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這樣，更多學(xué)者的創(chuàng)新精神就被激發(fā)起來(lái)了。

第三，雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的重要前提。20世紀(jì)初美國(guó)之所以能夠在較短的時(shí)間內(nèi)趕超德國(guó)，一個(gè)很重要的原因是采用了多元化的投入機(jī)制，尤其是民間資本的注入為大學(xué)的崛起提供了穩(wěn)固的財(cái)政支持，這一制度優(yōu)勢(shì)是德、英等國(guó)所不具備的。以芝加哥大學(xué)的創(chuàng)辦為例，洛克菲勒為芝加哥大學(xué)的創(chuàng)辦捐贈(zèng)了3500萬(wàn)美元(這在當(dāng)時(shí)是一個(gè)天文數(shù)字)，這筆錢(qián)相當(dāng)于當(dāng)時(shí)柏林大學(xué)35年的預(yù)算和東京帝國(guó)大學(xué)70年的預(yù)算！當(dāng)前，中國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，具備了建設(shè)世界一流大學(xué)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

新中國(guó)成立后到改革開(kāi)放前的20多年間，中國(guó)的高等教育以俄為師，在很多方面受到蘇聯(lián)高等教育體制的影響。改革開(kāi)放后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)成為中國(guó)高等教育改革的學(xué)習(xí)范本，中國(guó)的高等教育改革在很多方面受到美、英、德等國(guó)的影響。例如，在我國(guó)研究生教育的發(fā)展過(guò)程中，當(dāng)時(shí)的教育部領(lǐng)導(dǎo)吳本廈、吳鎮(zhèn)柔等多次考察英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、瑞典等西方國(guó)家研究生教育的發(fā)展，并據(jù)此推動(dòng)我國(guó)研究生教育的相關(guān)改革。根據(jù)長(zhǎng)期分管教育工作的中國(guó)前副總理李嵐清同志的自述，學(xué)生助學(xué)貸款政策源自他在英國(guó)的一次考察，大學(xué)城的靈感產(chǎn)生于他在美國(guó)費(fèi)城考察期間，職業(yè)教育的立法則是受他閱讀一篇介紹德國(guó)職業(yè)教育的文章的觸發(fā)。但總體而言，美國(guó)的影響最大，中國(guó)的很多重大教育決策，如大力發(fā)展民辦教育、建立大學(xué)城、在大學(xué)中推行通識(shí)教育、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等都或多或少受到美國(guó)的影響。

但是，不容忽視的是，全球化時(shí)代的大學(xué)實(shí)際上處于“全球-國(guó)家-地方”的三維空間中，也就是馬金森等學(xué)者提出的關(guān)于高等教育影響因素的“全球-國(guó)家-地方模型”。該理論指出，第一，當(dāng)今世界各國(guó)高等教育受到全球經(jīng)濟(jì)、文化、教育理論以及高校自身的影響；第二，各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育受到區(qū)域貿(mào)易組織以及其他組織的影響；第三，體現(xiàn)民族文化的高等教育受到保存和促進(jìn)本土文化認(rèn)同和獨(dú)立性的挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)要建成世界高等教育強(qiáng)國(guó)，就不能僅限于模仿西方國(guó)家的模式，應(yīng)在學(xué)習(xí)國(guó)外高等教育制度優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，注重結(jié)合本國(guó)高等教育與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際，彰顯本土文化認(rèn)同和獨(dú)立性，必須在辦學(xué)模式上有所創(chuàng)新，探索高等教育發(fā)展的“中國(guó)模式”。

從高等教育規(guī)模而言，我國(guó)已經(jīng)超過(guò)作為第一梯隊(duì)的美國(guó)。但就世界一流大學(xué)數(shù)、高被引作者數(shù)、世界級(jí)頂尖科研成果等反映高等教育質(zhì)量與競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)而言，我國(guó)不僅比不上英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等第二梯隊(duì)國(guó)家，甚至也比不上瑞士、瑞典、芬蘭、以色列等第三梯隊(duì)國(guó)家。因此，我國(guó)下一階段的高等教育應(yīng)將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到質(zhì)量建設(shè)和內(nèi)涵發(fā)展上，逐步邁入第二梯隊(duì)的高等教育強(qiáng)國(guó)行列。

和德國(guó)、俄羅斯、法國(guó)一樣，中國(guó)在高等教育系統(tǒng)之外也有強(qiáng)大的科學(xué)院系統(tǒng)，高校和科學(xué)院之間彼此隔絕，甚少合作，同時(shí)，高校與高校之間，高校內(nèi)部的院系之間，也基本上各自為政、互不往來(lái)，由此形成了封閉、低效的科研-教學(xué)體系。中國(guó)要成為高等教育的強(qiáng)國(guó)，必須打破這一局面，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。這是宏觀體制方面的著力點(diǎn)。

從中觀層面而言，如何形成既適合中國(guó)國(guó)情又?jǐn)U大高校辦學(xué)自主權(quán)、保障教師學(xué)術(shù)自由的制度安排，是最為重要的挑戰(zhàn)之一，也是中國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的根本前提。增強(qiáng)大學(xué)自主權(quán)是目前世界各國(guó)的普遍趨勢(shì)，傳統(tǒng)上，受?chē)?guó)家干預(yù)較多的國(guó)家，如日本、法國(guó)、意大利等，最近20多年紛紛采取各種措施增強(qiáng)大學(xué)自主權(quán)，如2004年日本啟動(dòng)了大學(xué)法人化改革，2007年法國(guó)通過(guò)了《大學(xué)自治法》。

如果從20世紀(jì)20年代算起，美國(guó)在世界學(xué)術(shù)體系中的中心地位已經(jīng)維持了將近100年。由于目前美國(guó)在世界高等教育體系中所處的絕對(duì)領(lǐng)先地位，以及美國(guó)所獨(dú)有的比較制度優(yōu)勢(shì)，可以預(yù)見(jiàn)美國(guó)的中心地位仍將持續(xù)很長(zhǎng)一段時(shí)間。上述五大梯隊(duì)的劃分相對(duì)客觀地呈現(xiàn)了中國(guó)在目前世界高等教育體系中的位置，同時(shí)這一劃分也顯示出了美國(guó)高等教育在當(dāng)今世界的超級(jí)地位。在這一格局下，美國(guó)化的誘惑是相當(dāng)大的，因?yàn)檫@似乎是節(jié)約探索成本的一條捷徑。但是，值得警醒的是，在全球競(jìng)爭(zhēng)白熱化的今天，美國(guó)社會(huì)各界人士也開(kāi)始擔(dān)憂本國(guó)高等教育體制面臨的風(fēng)險(xiǎn)，即教育質(zhì)量的下滑和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。更為重要的是，正如德國(guó)、美國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)所昭示的那樣，要建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)，必須探索出適合自己的獨(dú)特的辦學(xué)模式，在制度上形成比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)自然也不例外。

最后，形成自己的辦學(xué)模式并不意味著可以不重視大學(xué)在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程中所逐漸形成的一些核心價(jià)值理念，如學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由等。這些價(jià)值觀是超越國(guó)度且具有普適性的。大學(xué)只有將這些核心價(jià)值內(nèi)在化，并在組織和制度層面提供相應(yīng)保障，才能實(shí)現(xiàn)真正的卓越。

本文轉(zhuǎn)自微信公眾號(hào)“文化縱橫”，作者沈文欽、王東芳。文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表芥末堆立場(chǎng)，轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系原作者。