上海中申律師事務(wù)所主任律師郭霽

芥末堆 阿宅 11月30日

11月24日，在芥末堆主辦的以“或躍在淵：教育的信心與發(fā)展”為主題的GET2020教育科技大會上，上海中申律師事務(wù)所主任律師郭霽發(fā)表了以《教培機構(gòu)如何建立線上線下法律合規(guī)體系》為主題的演講。

郭霽表示，2020年，疫情發(fā)生，黑天鵝之年降臨，整個教育行業(yè)舞臺自救與狂歡同臺，分化與整合加劇，洗牌競爭態(tài)勢進一步激化。各大線下教育培訓(xùn)機構(gòu)業(yè)務(wù)幾乎縮減殆盡，而線上教育迎來意外契機，一躍成為教育行業(yè)主流。然而，與此同時，線上及線下教培機構(gòu)的資質(zhì)問題頻發(fā)，合規(guī)到了刻不容緩的地步。

以下為演講實錄：

教育行業(yè)已經(jīng)過了野蠻生長期，不管是線上還是線下都應(yīng)該進入合規(guī)階段。

在線教育火爆，合規(guī)刻不容緩

我們先從市場面來看，最近熱議的話題是疫情會給教育行業(yè)產(chǎn)生多大的影響？其實最大的影響就是線上教育突然火爆。

這是我們查到的2個數(shù)據(jù)。一個是關(guān)于用戶規(guī)模，前面都是階梯性的遞增，但2020年3月份用戶規(guī)模有了極大的上升。2020年6月，有些學(xué)生已經(jīng)回到學(xué)校，規(guī)模有些下滑。但整體數(shù)據(jù)體現(xiàn)出，中國網(wǎng)民在線上接受教育方面，已經(jīng)形成了用戶習(xí)慣。

還有一個數(shù)據(jù)是在線教育用戶規(guī)模已經(jīng)達到了3.81億，占網(wǎng)民整體的40.5%；手機在線教育用戶規(guī)模達3.77億，占手機網(wǎng)民的40.4%。與蓬勃發(fā)展勢頭相伴而生的是各種亟待解決的問題，其中線上及線下教培機構(gòu)的資質(zhì)問題是無法回避的問題之一。

資質(zhì)不合規(guī)，不僅直接引起學(xué)員的不滿，損害教育培訓(xùn)機構(gòu)的聲譽，而且也可能使得教育培訓(xùn)機構(gòu)在投融資方面折戟。作為國內(nèi)線下教育培訓(xùn)業(yè)龍頭老大的新東方，欲借此次疫情轉(zhuǎn)型為“線上教育”公司，并期望在當(dāng)下線上教育受資本追捧的黃金時期獲得融資。但經(jīng)過各投資公司評估，它因沒有經(jīng)營線上教育法律資質(zhì)被婉拒。

我們再來看一下線下加盟糾紛的法院審理數(shù)據(jù)。我們以上海楊浦區(qū)法律為例，連鎖加盟的案件逐年遞增，特別是2018年有了暴增。

關(guān)于特許人，也就是品牌商和加盟商作為原告的案例，我們也做了數(shù)據(jù)分析。品牌方基本上不太會告加盟商，除非要摘牌了，但是加盟商告品牌商的案件很多。

教培行業(yè)的訴訟糾紛率排第四位，甚至高于美容保健行業(yè)的糾紛，從司法層面來看，合規(guī)也是到了刻不容緩的地步。

我們看了一下相關(guān)案例的案由是什么，基本上就是沒有備案，或者沒有信息披露，都是因為資質(zhì)不合規(guī)造成的。

我們再來看一下政策面，我們發(fā)現(xiàn)各個地方都在出臺教培行業(yè)相關(guān)政策，教育行業(yè)已進入政策頻發(fā)期。

再從資本層面來看，資質(zhì)合規(guī)問題一直也是教育行業(yè)資本運作中的痛點，在線教育企業(yè)則需要應(yīng)對“教育+互聯(lián)網(wǎng)”資質(zhì)的雙重合規(guī)考驗，這也成為在線教育企業(yè)資本運作及上市前必須解決的問題。所以資質(zhì)不合規(guī)到底該怎么辦？我們主要分為3部分來講。

資質(zhì)不合規(guī)該怎么辦？

一、線上機構(gòu)資質(zhì)合規(guī)的建立

K12是國家現(xiàn)在重點關(guān)注的，所以我們主要圍繞K12合規(guī)資質(zhì)的建立來講，主要分為2個部分：教育資質(zhì)和互聯(lián)網(wǎng)資質(zhì)。

（一）教育資質(zhì)

1. 辦學(xué)許可

我在這里羅列了3個相關(guān)的法律規(guī)定，它們之間是有沖突的。

• 國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范校外培訓(xùn)機構(gòu)發(fā)展的意見》：未區(qū)分線下和線上校外培訓(xùn)機構(gòu)，也不區(qū)分培訓(xùn)內(nèi)容，線上培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)取得辦學(xué)許可。

• 教育部辦公廳、國家市場監(jiān)管總局辦公廳、應(yīng)急管理部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于健全校外培訓(xùn)機構(gòu)專項治理整改若干工作機制的通知》：面向中小學(xué)生的校外線上培訓(xùn)應(yīng)取得辦學(xué)許可。

• 教育部等六部門發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范校外線上培訓(xùn)的實施意見》：K12學(xué)科類線上培訓(xùn)僅需向教育主管部門備案即可，無需取得辦學(xué)許可。

國務(wù)院辦公廳、教育部辦公廳和教育部等六部門對辦學(xué)許可證有不同的要求。我們在辦線上機構(gòu)的時候，是否需要辦學(xué)許可證還要咨詢當(dāng)?shù)夭块T。

2. 教師資格

關(guān)于教師資格，這個毫無爭議。

1）不得聘用中小學(xué)在職老師。

2）從事語文、數(shù)學(xué)、英語等學(xué)科知識培訓(xùn)的人員，應(yīng)當(dāng)具有國家規(guī)定的相應(yīng)教師資格。

3）聘用外籍人員需符合國家有關(guān)規(guī)定。

4）在培訓(xùn)平臺和課程界面顯著位置公示培訓(xùn)人員姓名、照片和教師資格證等信息，公示外籍培訓(xùn)人員的學(xué)習(xí)、工作和教學(xué)經(jīng)歷。

3. 教育移動應(yīng)用備案

根據(jù)工信部、網(wǎng)信辦、公安部、國家新聞出版總署等八部門發(fā)布《關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范教育移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用有序健康發(fā)展的意見》以及《教育移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序備案管理辦法》的規(guī)定，提示線上K12培訓(xùn)機構(gòu)重點關(guān)注以下幾點要求：

（1）提供者備案

A、備案主體：教育移動應(yīng)用提供者。提供者應(yīng)在完成ICP備案和網(wǎng)絡(luò)安全等級保護定級備案后，進行提供者備案。

B、備案部門：教育行政部門、學(xué)校、企業(yè)和社會組織均向其住所地或注冊地省級教育行政部門進行提供者備案。省級教育行政部門開發(fā)的教育移動應(yīng)用向教育部進行備案。小程序、企業(yè)號等平臺第三方應(yīng)用應(yīng)統(tǒng)一向平臺方提交備案信息，并由平臺方向教育部共享備案信息。

C、備案材料：ICP備案（涉及經(jīng)營電信業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)申請電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可）、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護定級備案的證明、等級測評報告等。

D、備案效力范圍：提供者備案實行“一省備案，全國有效”。教育App提供者在注冊地備案后，在其他地區(qū)開展業(yè)務(wù)無需重復(fù)備案。各子公司（分公司）或分支機構(gòu)開發(fā)的教育移動應(yīng)用，由總公司統(tǒng)籌匯總并向總公司注冊地的省級教育行政部門進行備案。

（2）使用者備案

備案主體：教育行政部門及其所屬單位、各級各類學(xué)校應(yīng)進行使用者備案。自主開發(fā)、自主選用和上級部門要求使用的教育移動應(yīng)用均應(yīng)進行使用者備案。

（二）互聯(lián)網(wǎng)資質(zhì)

我們再看一下互聯(lián)網(wǎng)資質(zhì)包含哪些?；ヂ?lián)網(wǎng)資質(zhì)分為2種類型：入駐和自營。通過入駐第三方平臺開展在線培訓(xùn)，可在一定程度上使培訓(xùn)機構(gòu)避免提供相關(guān)資質(zhì)證照，但需要向平臺交付一定的費用。通過自營App等方式開展在線培訓(xùn)，培訓(xùn)機構(gòu)需取得開展在線業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營資質(zhì)，總結(jié)如下：

1. 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護定級備案，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《信息安全等級保護管理辦法》等法律法規(guī)，我國實行網(wǎng)絡(luò)安全等級保護制度，第二級以上（含本數(shù)）信息系統(tǒng)的運營、使用單位應(yīng)進行向公安機關(guān)辦理網(wǎng)絡(luò)安全等級保護定級備案。

2. ICP證（互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證）/ICP備案。若在線教育企業(yè)對線上教育內(nèi)容或服務(wù)收取費用，則需取得ICP證；無償提供內(nèi)容或服務(wù)，需辦理ICP備案。

3. 網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證。若通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供網(wǎng)絡(luò)出版物，則應(yīng)取得該許可證。    

4. 網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證。若以營利為目的，通過向上網(wǎng)用戶收費或者以電子商務(wù)、廣告、贊助等方式獲取利益，提供互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品及其服務(wù)的活動（經(jīng)營性），則應(yīng)取得該許可證。

5. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證。若涉及通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾提供視音頻節(jié)目，則應(yīng)取得該許可證。

6. 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證。若涉及提供互聯(lián)網(wǎng)新聞信息直播服務(wù)，則應(yīng)取得該許可證。

7. 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證。若涉及將課程視頻制作為專題片、專欄節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)劇或者微電影，則通常需要辦理此許可證。

8. 公安聯(lián)網(wǎng)備案。根據(jù)《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》等規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位(即應(yīng)取得ICP證或ICP備案的單位)等接入互聯(lián)網(wǎng)的單位，需在網(wǎng)絡(luò)正式連通之日起三十日內(nèi)到公安部門辦理備案手續(xù)。

目前不同省份對此要求不一，有的省份要求同時辦理ICP備案和公安聯(lián)網(wǎng)備案，有的只要求ICP備案。

二、線下機構(gòu)資質(zhì)合規(guī)的建立

線下K12培訓(xùn)機構(gòu)資質(zhì)合規(guī)主要體現(xiàn)在證照和設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)2個方面：證照和設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。

（一）證照

在新的《民辦教育促進法實施條例》還未生效前，根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)文件，線下K12培訓(xùn)機構(gòu)在設(shè)立手續(xù)上須取得辦學(xué)許可。線下K12培訓(xùn)機構(gòu)審批登記實行屬地化管理，縣級教育部門負(fù)責(zé)審批頒發(fā)辦學(xué)許可證。未經(jīng)教育部門批準(zhǔn)，任何校外培訓(xùn)機構(gòu)不得以家教、咨詢、文化傳播等名義面向中小學(xué)生開展培訓(xùn)業(yè)務(wù)。經(jīng)審批取得辦學(xué)許可證后，登記取得營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人證書、民辦非企業(yè)單位登記證書），才能開展培訓(xùn)。

（二）設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)

各地對線上K12培訓(xùn)機構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)有不同規(guī)定，但必須達到以下基本要求：

1. 場所條件方面，校外培訓(xùn)機構(gòu)必須有符合安全條件的固定場所，同一培訓(xùn)時段內(nèi)生均面積不低于3平方米，確保不擁擠、易疏散；必須符合國家關(guān)于消防、環(huán)保、衛(wèi)生、食品經(jīng)營等管理規(guī)定要求。通過為參訓(xùn)對象購買人身安全保險等必要方式，防范和化解安全事故風(fēng)險。

2. 師資條件方面，與“線上機構(gòu)資質(zhì)合規(guī)的建立”部分基本相同，此處不再贅述。

3. 管理條件方面，校外培訓(xùn)機構(gòu)必須堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，做到黨的建設(shè)同步謀劃、黨的組織同步設(shè)置、黨的工作同步開展，確保正確的辦學(xué)方向。必須有規(guī)范的章程和相應(yīng)的管理制度，明確培訓(xùn)宗旨、業(yè)務(wù)范圍、議事決策機制、資金管理、保障條件和服務(wù)承諾等。

三、線下加盟品牌合規(guī)的建立

現(xiàn)在我們進入最后一部分，線下加盟品牌合規(guī)的建立。

商業(yè)特許經(jīng)營是什么？其實我們說加盟、連鎖，其實它們的官方說法是商業(yè)特許經(jīng)營。直觀感受就是統(tǒng)一，不論在哪里，只要是同一品牌，每一家校區(qū)的外觀、產(chǎn)品及給人的感受都一樣。

1865年商業(yè)特許經(jīng)營模式誕生，經(jīng)歷100多年后，特許經(jīng)營模式在中國進入數(shù)字化時代。在新用戶、新加盟商、線上線下打通、新商業(yè)邏輯的影響下：品牌主、加盟商、用戶之間的線性關(guān)系，向著更快速、更多元、更多層、更組合的網(wǎng)狀關(guān)系轉(zhuǎn)變。

這個模式席卷全球100多個國家和地區(qū)，而且100多年來歷久不衰，而且其模式越來越復(fù)雜，越來越成熟，是因為它有很多優(yōu)點：可實現(xiàn)低成本擴張、通過授權(quán)獲利、品牌價值可持續(xù)增值。

但是因為這樣的優(yōu)勢和特點也導(dǎo)致了魚龍混雜現(xiàn)象的出現(xiàn)，各國紛紛立法，這也是我國唯一以專門立法形式規(guī)范的商業(yè)模式，分別有《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》、《商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法》、《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》。

接下來我們看看作為教培行業(yè)，我們到底該怎么做？

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第三條、第七條、第八條規(guī)范了線下連鎖品牌合規(guī)的基礎(chǔ)條件，我們從中提煉出了五個重要的關(guān)鍵詞：經(jīng)營資源、合同形式、兩家直營店、經(jīng)營一年、備案，并總結(jié)出以下特許經(jīng)營合規(guī)五步法。

特許人合規(guī)第一步——注冊商標(biāo)

注冊商標(biāo)作為特許經(jīng)營企業(yè)最核心的經(jīng)營資源之一，是《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》明確規(guī)定的一種經(jīng)營資源，是特許人開展特許經(jīng)營活動的前提條件，是決定特許經(jīng)營法律關(guān)系成立與否的核心要素之一，具有重要的商業(yè)意義及法律意義。

教育培訓(xùn)連鎖品牌的核心商標(biāo)是第41類。教育培訓(xùn)涉及到文化、樂器、藝術(shù)等多項內(nèi)容，根據(jù)教培機構(gòu)培訓(xùn)內(nèi)容的不同，需要注冊的商標(biāo)類別也有所不同，如提供樂器培訓(xùn)的機構(gòu)除了注冊第41類之外，還要申請注冊第15類。另外，對在線教培機構(gòu)來說，第9類和第42類也是很重要的類別。

特許人合規(guī)第二步——兩店一年

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第七條第二款明確規(guī)定了“兩店一年”的條件，即“特許人從事特許經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)擁有至少2個直營店，并且經(jīng)營時間超過1年”。不具備兩店一年的條件即從事特許經(jīng)營活動的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并予以公告。

1. 直營店

直營店是指特許人自身利用其經(jīng)營資源直接從事特許經(jīng)營業(yè)務(wù)的直營機構(gòu)，其經(jīng)營范圍需包含特許經(jīng)營體系，應(yīng)與特許人屬同一品牌、同一業(yè)務(wù)性質(zhì)?！爸睜I店”主要包括分公司、控股子公司、自然人控股股東或其配偶名義開設(shè)的個體工商戶等形式。關(guān)聯(lián)公司（特許人的母公司、全資或絕對控股的子公司）的直營店亦可認(rèn)定為特許人的直營店。

2. 一年

經(jīng)營時間超過1年，指直營店的經(jīng)營時間超過1年，而非直營店的成立時間超過1年。特許人收購他人店鋪的，經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)自完成收購并進行相關(guān)經(jīng)營時起算。

特許人合規(guī)第三步——運營手冊

運營手冊是特許人獨特經(jīng)營模式的載體，也是申請商業(yè)特許經(jīng)營備案的文件之一，應(yīng)囊括的內(nèi)容包括加盟指南、運營管理規(guī)范、經(jīng)營操作手冊、校區(qū)開發(fā)手冊、技術(shù)操作手冊、員工培訓(xùn)手冊、校區(qū)負(fù)責(zé)人手冊、員工手冊等。

特許人合規(guī)第四步——經(jīng)營合同

特許經(jīng)營合同在特許體系中具有舉足輕重的作用，是特許體系的綱領(lǐng)性文件，制定、劃定了特許經(jīng)營的規(guī)則、邊界。因商業(yè)特許經(jīng)營自身的特性，注定容易成為不法分子獲取不正當(dāng)利益的手段，加上商業(yè)特許經(jīng)營活動中滋生的許多問題，往往與特許經(jīng)營合同不規(guī)范有較大關(guān)系，所以國家通過法律的形式對商業(yè)特許經(jīng)營合同做出了明確規(guī)定，這與一般的商事合同有很大區(qū)別?！渡虡I(yè)特許經(jīng)營管理條例》明確了商業(yè)特許經(jīng)營合同的形式、內(nèi)容、期限、解除等問題，同時也規(guī)定了商業(yè)特許經(jīng)營合同是通過商業(yè)特許經(jīng)營備案的重要資料之一。

需要強調(diào)的是，雖然特許經(jīng)營合同一般都由特許人制定，但是特許經(jīng)營合同不是一份強勢的合同，而是一份強制規(guī)范統(tǒng)一的合同。一套合身的合同，既是對加盟商的承諾，也是對加盟商的約束。在設(shè)計特許經(jīng)營合同架構(gòu)時，盡量涵蓋校區(qū)開業(yè)前籌備-校區(qū)開業(yè)前籌備-解約閉校整個特許經(jīng)營環(huán)節(jié)的內(nèi)容。

根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》的規(guī)定，特許經(jīng)營合同應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）特許人、被特許人的基本情況；（二）特許經(jīng)營的內(nèi)容、期限；（三）特許經(jīng)營費用的種類、金額及其支付方式；（四）經(jīng)營指導(dǎo)、技術(shù)支持以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的具體內(nèi)容和提供方式；（五）產(chǎn)品或者服務(wù)的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)要求和保證措施；（六）產(chǎn)品或者服務(wù)的促銷與廣告宣傳；（七）特許經(jīng)營中的消費者權(quán)益保護和賠償責(zé)任的承擔(dān)；（八）特許經(jīng)營合同的變更、解除和終止；（九）違約責(zé)任；（十）爭議的解決方式；（十一）特許人與被特許人約定的其他事項。

合同中還要注意三個期限：

1. 信息披露期，《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第八條：特許人應(yīng)當(dāng)在訂立特許經(jīng)營合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息。

2. 冷靜期，《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第十二條：特許人和被特許人應(yīng)當(dāng)在特許經(jīng)營合同中約定，被特許人在特許經(jīng)營合同訂立后一定期限內(nèi)（一般是3-15天），可以單方解除合同。

3. 合同期，《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第十三條：特許經(jīng)營合同約定的特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。但是，被特許人同意的除外（續(xù)簽合同的，不適用前款規(guī)定）。注意與租賃期限相匹配。

一份合身的特許經(jīng)營合同，可以達到4個目標(biāo)：一、幫助品牌主合法壟斷；二、幫助品牌主確定合同關(guān)鍵點；三、剔除不合格加盟商，以及約束加盟商行為；四、通過合同即可證明品牌方提供了服務(wù)。

特許人合規(guī)第五步——備案

商業(yè)特許經(jīng)營備案作為法律明文規(guī)定的特許經(jīng)營合規(guī)要求，往往被諸多教培機構(gòu)所忽視，即使在已滿足備案條件的情況下，也不及時向商務(wù)主管部門進行備案，為后續(xù)的行政處罰埋下了伏筆，也為加盟商增加了索賠理由。因此，建議滿足法定條件的教培機構(gòu)盡早完成商業(yè)特許經(jīng)營備案。

商業(yè)特許經(jīng)營的備案機關(guān)是商務(wù)部及省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門：在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事商業(yè)特許經(jīng)營活動的，向特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，向商務(wù)部備案。在實際操作中，基本都在各省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案。